Термин криминалистика (от лат. kriminalis - преступный, относящийся к преступлению) в последней четверти XIX в. ввел в научный обиход австрийский следователь и ученый Ганс Гросс. Называя криминалистику «учением о реальностях уголовного права», он считал ее, однако, по отношению к уголовному праву наукой вспомогательной.

В современной общепринятой трактовке, предложенной известным российским криминалистом Р. С. Белкиным, криминалистика - это наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей специальных средство и методов судебного исследования и предотвращения преступлений.

Каждая наука имеет свой предмет исследования, т. е. строго определенный круг изучаемых явлений и их закономерностей. Предметом криминалистики, как видно из приведенного определения, являются следующие группы закономерностей.

Первая группа - это закономерности механизма преступления как сложного динамического процесса, включающего в себя:

· предмет преступного посягательства;

· субъект преступления и его отношение к своим действиям и наступающим последствиям;

· способ совершения и сокрытия преступления, а в ряде случаев противодействие расследованию;

· обстановку преступления (время, место и т. д.);

· результат преступного действия;

· поведение и действия случайных участников преступного события.

Вторую группу составляют закономерности:

· возникновения информации о преступлении и его участниках (подчиняемые законам отражения материи идеальные и материальные следы преступления);

· возникновения и развития связей между элементами механизма преступления (способом преступления и следами, действиями преступника и результатом этих действий и т. д.), а также объективные и субъективные закономерности исчезновения и уничтожения доказательственной информации.

Третья группа включает в себя закономерности действий по собиранию, исследованию, оценке следов преступления и их использованию в процессе доказывания по уголовному делу. Эти действия выполняют следователь, специалист, оперативный работник, судья, прокурор, разумеется, в пределах своей компетенции и при строгом соблюдении процессуальных требований.

Под собиранием доказательств понимается последовательная деятельность по их обнаружению, фиксации, изъятию и сохранению. Следы преступления обнаруживаются либо в результате их непосредственного восприятия органами чувств человека, либо опосредованно при использовании технико-криминалистических средств и методов (оптических и электронно-оптических приборов, электромагнитных и акустических устройств, химических реагентов и т. д.). Для фиксации следов в качестве обязательного способа применяется их описание в протоколе процессуального действия. Как факультативные используются научно-технические средства фото-, видео- и аудиофиксации, средства для вычерчивания планов и схем. Изъятие доказательств осуществляется по возможности вместе с объектом, следоносителем. В других случаях изготовляются материально-фиксированные копии с использованием специальных слепочных масс, пленок и т. д. При значительном количестве доказательственного материала берутся образцы изделий с принятием мер по сохранности всей, например, поддельной продукции. Сохранение доказательств - предусматривает создание необходимых условий для обеспечения возможности их дальнейшего исследования и использования в процессе доказывания. Исследование следов как очередной этап работы с информацией осуществляется в форме предварительного исследования, имеющего информационно-справочный, ориентирующий характер, и экспертного исследования, результаты которого приобретают для расследования самостоятельное процессуальное доказательственное значение. Оценка доказательств заключается в логическом процессе решения вопросов допустимости (для использования в процессе доказывания) и относимости (к расследуемому событию) имеющихся доказательств. Использование доказательств, в процессе доказывания по уголовному делу, осуществляется в ходе предварительного следствия и судебного разбирательства.

Четвертая группа включает в себя все многообразие криминалистических средств, методов и приемов раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Если предмет криминалистики отвечает на вопрос, что изучает данная наука при реализации своей служебной функции по обеспечению потребностей практики борьбы с преступностью, то ее методы показывают, как она это делает.

Во главе сложной системы используемых криминалистикой методов значительную роль играет всеобщий диалектический метод, провозглашающий способность материи к отражению.

К общим, или общенаучным методам криминалистики относятся методы, применяемые в рамках любой науки, а также во многих областях практической деятельности. Это следующие группы методов:

· математические (измерения, геометрические построения, вычисления);

· логические (анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия, гипотеза, инверсия);

· чувственно-рациональные (наблюдение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование);

· социологические (опрос, анкетирование (интервьюирование));

· физические, химические и физико-химические;

· кибернетические и др.

Специальные (собственно-криминалистические) методы - это методы, разработанные специально для решения криминалистических задач. Это, например, методы криминалистической идентификации, организации расследования, планирования следственных действий, методы изучения личности преступников, криминалистической техники, экспертных исследований и т. д. Все эти методы в зависимости от решаемых криминалистикой задач могут использоваться и самостоятельно, и комплексно в различных взаимосвязях друг с другом.

Главная (общая) задача криминалистики - это обеспечение практической деятельности правоохранительных органов по раскрытию, расследованию и предотвращению преступлений.

Специальные, более конкретные задачи криминалистической науки вытекают из содержания ее предмета. К ним относятся:

· изучение объективных закономерностей возникновения, собирания, оценки и исследования информации о преступлении и его участниках для развития теоретических основ науки и практических рекомендаций; совершенствование имеющихся и разработка новых методов, приемов и средств криминалистической техники;

· совершенствование организационных, тактических и методических основ предварительного расследования и судебного следствия, а также методик экспертного исследования;

· криминалистический анализ и оценка тенденции развития преступности, методов и средств совершения преступлений, прогнозирование возможных изменений в криминогенной ситуации, разработка мер упреждающего воздействия на нее;

· изучение передового опыта, накопленного зарубежной криминалистикой, и его внедрение в практику раскрытия и расследования преступлений;

· разработка криминалистических средств и методов предупреждения преступлений.

Вопрос 2. Система криминалистики.

Система современной криминалистики включает в себя четыре раздела:

1) общая теория криминалистики;

2) криминалистическая техника;

3) криминалистическая тактика;

4) методика расследования отдельных видов и групп преступлений.

Общая теория криминалистики - это ее теоретические концепции, идеи, принципы, наиболее общие категории, понятия, определения и термины, а также методологические основы их познания.

Криминалистическая техника - это система научных положений и разработанных (приспособленных) на их основе технических средств, методов и приемов, предназначенных для собирания, исследования и использования криминалистически значимой информации при раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений. Понятие «криминалистическая техника» включает в себя, с одной стороны, определенную совокупность приборов, оборудования, технических приспособлений и материалов, а с другой - систему методических рекомендаций по использованию этих средств в решении криминалистических задач.

Криминалистическая тактика - это раздел криминалистики, представляющий собой систему научных положений и разработанных на их основе рекомендаций по организации и планированию расследования и судебного разбирательства, определению поведения лиц, осуществляющих доказывание, а также проведению отдельных следственных действий. Система этого раздела состоит из трех основных блоков: общие положения тактики; криминалистические версии и планирование расследования; тактика производства отдельных (предусмотренных УПК РФ) следственных действий.

Методика расследования отдельных видов и групп преступлений (криминалистическая методика) - завершающий раздел криминалистики, представляющий собой систему научных положений и разработанных на их основе рекомендаций по расследованию и предупреждению преступлений определенных видов и групп. Систему криминалистической методики составляют общие положения и совокупность частных (видовых, родовых, групповых) методик.

Вопросы для самопроверки:

1. В чем заключается современное понимание содержания предмета криминалистики?

2. Каковы основные задачи и функции криминалистики?

3. Сколько основных элементов включает в себя современная система криминалистики?

4. Что понимается под методами криминалистики, какова их классификация?

5. В чем заключается синтетический характер природы криминалистики?

Тема 2. Криминалистическая идентификация и диагностика

Вопросы:

1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации.

2. Объекты криминалистической идентификации и их признаки.

3. Стадии криминалистической идентификации.

Вопрос 1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации.

Установление факта отображения следа именно этим конкретным объектом осуществляется в порядке их сравнительного исследования, процесс и результаты которого получили название «идентификация» (от лат. Identi ficare - отождествлять, identicus - одинаковый, тождественный).

Криминалистическая идентификация обладает рядом специфических признаков:

· ее объекты - индивидуально-определенные тела, обладающие устойчивым внешним строением;

· она осуществляется по отображениям устойчивых свойств идентифицируемых объектов;

· ее возможности реализуются в процессе раскрытия, расследования преступления и судебного разбирательства дела.

Сущность криминалистической идентификации заключается в установлении конкретного единичного объекта посредством сопоставления совокупности его общих и частных признаков, отразившихся на других объектах.

В теории и практике криминалистики традиционно выделяют виды, сферы применения и формы криминалистической идентификации.

В частности, по природе идентифицирующих объектов различают идентификацию по:

· материально фиксированным отображениям;

· признакам общего происхождения;

· мысленному образу;

· описанию признаков.

Первые два вида используются в экспертной практике и выполняются специалистами, третий характерен для предварительного расследования, а четвертый в основном реализуется в оперативно-розыскной деятельности.

Необходимым условием идентификации является метод сравнения - одновременное изучение признаков и свойств двух или нескольких объектов с целью установления того, что их объединяет и что различает, так как индивидуальность объекта, с одной стороны, определяется его тождеством самому себе, а с другой - отличием от всего иного.

Процесс идентификационного исследования по своему содержанию характеризуется выявлением как совпадающих, так и различающихся признаков, оценкой их соотношения и устойчивости. Вывод о тождестве возможен только при наличии идентификационной совокупности совпадающих признаков и объяснения причин и условий образования несущественных в основе своей различий.

Явление, обратное положительной идентификации, называется дифференциацией. Дифференциация, как и идентификация, является одним из актов исследования объектов с целью их узнавания (опознание по мысленному образу) или экспертного отождествления (по материально фиксированному отображению). Вывод о наличии тождества возможен при наличии индивидуальной совокупности совпадающих признаков и отсутствии необъяснимых различий. Основанием для факта дифференциации (отрицательной идентификации) служат существенные различия, определяющие несходство в главном.

Вопрос 2. Объекты криминалистической идентификации и их признаки.

Характеристика объектов идентификации, а также признаков, используемых для установления их тождества, раскрывается в криминалистической литературе через соответствующие классификации. Все объекты криминалистической идентификации по их роли в процессе идентификации делятся на идентифицируемые (отождествляемые) и идентифицирующие (отождествляющие). Объект, в отношении которого устанавливают тождество, называется идентифицируемым. Это могут быть люди, животные, предметы, помещения, участки местности, т. е. то, что необходимо установить (опознать) в числе других подобных объектов.

Объект, с помощью которого устанавливается тождество идентифицируемого объекта, называется идентифицирующим. К числу таких объектов относятся самые разнообразные следы преступлений, изымаемые на местах происшествий (рук, ног, взлома, автотранспортных средств, стрелянные пули, гильзы, пятна крови и т. п.). Различие между этими двумя группами объектов заключается в том, что в идентифицируемом объекте изучаются свойства, присущие ему самому (размеры, форма, рельеф и т. д.), а в идентифицирующем - свойства другого, отображенного в нем объекта.

Объектами идентификации могут быть документы, например, при отождествлении печати (штампа) по имеющемуся оттиску, исполнителя рукописного текста по почерку, пишущей машинки по печатному тексту. В теории криминалистической идентификации принято различать объекты проверяемые и искомые. Проверяемые - это некое неопределенное множество объектов, среди которых осуществляется поиск искомого - единственного в своем роде объекта, имеющего связь с событием преступления.

Идентификационные признаки классифицируются по различным основаниям. По отношению к объекту исследования они делятся на общие и частные. К общим признакам относят такие, которые свойственны (присущи) однородным объектам. Общие признаки позволяют выделить данную группу из других подобных групп, а также отнести объект по отображению его общих признаков к данной группе. В отличие от общих (групповых), частные идентификационные признаки позволяют выделить конкретный объект из группы однородных. В качестве частных признаков обычно фигурируют детали объекта. Однако сам по себе отдельный частный признак не идентифицирует его. Было бы неверно ставить знак равенства между понятиями «частный признак» и «индивидуальный признак». Индивидуальных признаков нет и быть не может, иначе это противоречило бы понятиям материалистической диалектики о закономерном и случайном.

В зависимости от своей природы частные признаки могут быть разделены на внешние и внутренние. Среди идентификационных признаков выделяют качественные (атрибутивные) и количественные. Это отражает различие в способах их восприятия, фиксации, оценки. Атрибутивные излагаются в виде терминов, содержащих качественную характеристику объекта (тип папиллярного узора, форма орудия, способ написания буквы при письме и т. п.). Количественные признаки выражаются числовыми величинами, определяющими, например, величину следа, количество нарезов ствола и наклон этих нарезов и т. д. Иногда идентификационные признаки объекта могут быть охарактеризованы и в количественном, и в качественном отношении. Например, характеристика цвета предмета может быть дана визуально (синий, голубой, желтый и т. п.), а также получена с помощью специальных приборов (спектрофотометров), позволяющих с большой точностью измерить коэффициенты отражения света данным объектом в наличных зонах спектра.

Идентификационные признаки могут быть поделены на необходимые и случайные. В необходимых признаках проявляется сущность объекта, без них он не был бы тем, чем является (признаки, характеризующие пистолет как огнестрельное оружие). Случайными будут, например, неровности, оставляющие на пуле следы в виде трасс. Совокупность всех идентификационных признаков, используемых в конкретном случае, образует так называемое идентификационное поле. Этим термином определяется круг признаков, запечатленных в материально фиксированном отображении объекта и сопоставляемых с признаками самого объекта. Главной задачей при изучении и сопоставлении признаков, составляющих идентификационное поле, является их оценка с позиции необходимости и достаточности для вывода о тождестве.

Вопрос 3. Стадии криминалистической идентификации.

Стадией именуют период, этап в развитии какоголибо процесса. При осуществлении идентификации по материально фиксированным отображениям выделяют три основные стадии:

· раздельное исследование объектов;

· сравнительное исследование (сопоставление) объектов;

· оценка результатов и формулирование вывода.

На стадии раздельного исследования идентифицирующий и идентифицируемый объекты изучаются изолированно друг от друга. Цель - выявить как можно большее количество признаков (общих и частных), отразившихся в следах и характеризующих идентифицируемый объект. Изучая общие признаки объекта по его отображению, эксперт определяет вид и состояние объекта, его целевое назначение, форму, размеры и т. д. На основании этих данных объект относят к определенной группе. Выявленные в следе (отображении) общие признаки сопоставляют с общими признаками идентифицируемого (проверяемого) объекта. В случае различия существенных общих (групповых) признаков процесс идентификации прекращается и формулируется вывод об отсутствии тождества. При положительном решении вопроса о групповой принадлежности продолжается раздельное исследование - частных признаков.

На стадии сравнительного исследования производится сопоставление частных признаков сравниваемых объектов. Это самый ответственный и сложный процесс, поскольку, наряду с совпадающими, всегда приходится иметь дело с некоторыми различающимися признаками. В итоге устанавливается совпадение как отдельных признаков, так и их индивидуализирующих совокупностей в целом. При этом решается двуединая задача:

1) являются ли различия признаков, их несходство (несовпадение) существенными или нет, можно ли ими пренебречь как несущественными, предварительно объяснив причины различия;

2) является ли совокупность совпадающих общих и частных признаков неповторимой, индивидуальной, т. е. достаточной для вывода о тождестве.

Вопросы для самопроверки:

1. Что в криминалистике означает идентифицировать объект?

2. Чем отличается криминалистическая идентификация от идентификации в химии, зоологии, биологии и других науках?

3. Что может являться объектом криминалистической идентификации?

4. Чем отличаются экспериментальные и сравнительные образцы для сравнительного исследования?

5. Каковы основные виды криминалистической идентификации?

6. Какой признак объекта в криминалистике признается идентификационным?

7. Что понимается под идентификационным полем?

Задания для самопроверки:

Ответьте, являются ли приведенные ниже выводы идентификацией, криминалистической диагностикой или установлением групповой принадлежности:

- Подпись на исследуемом документе выполнена гражданином Петровым Н.Н.

- Представленный на исследование нож изготовлен кустарным способом по типу охотничьего ножа и является холодным оружием.

- Содержание упаковки «Кларотадин» соответствует маркировке.

- Следы обуви, изъятые при осмотре дачного домика (№17) садоводческого товарищества «Медик» по адресу Нарофоминский район д. Марьино пригодны для идентификации обуви.

- Пуля, извлеченная из трупа гражданина Сидорова В.В., выстреляна из пистолета ПМ, обнаруженного на месте происшествия.

- Два векселя на имя гражданина Андреева С.С. выполнены способом плоской печати.

- След орудия взлома, изъятый с оконной рамы окна магазина «Продукты» расположенного по адресу д. Ульянки, Дмитровского р-на, Московской обл. оставлен ломиком, изъятым при осмотре дома гражданина Петрова А.Б.

- Представленная на исследование бумага относится к продукции одной партии.

- На фотоснимке в паспорте на имя гражданина Зайцева В.В. и фотоснимках гражданина Волкова Д.Д., представленных на исследование, изображено одно и то же лицо.

- Представленное на исследование вещество является ростительным маслом.

- Рукописный текст, начинающийся словами «В первых строках своего письма…» и заканчивающийся словами «…покедова» вероятно выполнен мужчиной.

- Два следа пальцев руки, изъятые с пустой бутылки с этикеткой «Ацетон» емкостью 0.5 литра, оставлены указательным и средним пыльцем руки гражданина Самоделкина С.С.

- Частицы лакокрасочного покрытия, обнаруженные на одежде трупа гражданина Беглецова Д.Д. и образцы лакокрасочного покрытия, изъятые с автомобиля ВАЗ-2115, государственный номер А777АА 190rusпринадлежащего гражданину Гонову М.М. сходны по своему составу.

Раздел II. Криминалистическая техника

Тема 3. Общие положения криминалистической техники

Вопросы:

1. Понятие и система криминалистической техники.

2. Технико-криминалистические методы и средства собирания следов преступлений.

3. Технико-криминалистические средства и методы исследования следов преступлений и иных доказательств.

Вопрос 1. Понятие и система криминалистической техники.

В современном понимании криминалистическая техника - это один из разделов криминалистики, представляющий собой систему теоретических положений и разработанных на их основе практических рекомендаций по применению научнотехнических средств и методов собирания, исследования и использования криминалистически значимой информации в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. С организационносодержательной точки зрения криминалистическая техника - это совокупность приборов, технических устройств, наборов инструментов и материалов, которые разрабатываются, приспосабливаются и используются в решении задач собирания, исследования, накопления, систематизации и использования криминалистически значимой информации в указанных целях.

Криминалистическая техника классифицируется по различным основаниям. Предметная классификация криминалистической техники осуществляется с учетом видов (типов) следов преступлений, особенностей следообразующих и следовоспринимающих объектов и решаемых при их исследовании задач. Такая классификация позволяет представить технико-криминалистические знания в определенной системе, которую в настоящее время составляют следующие основные элементы (отрасли):

· Общие положения криминалистической техники.

· Криминалистическая фотография, аудио- и видеозапись.

· Криминалистическое документоведение.

· Криминалистическая трасология.

· Криминалистическое оружиеведение.

· Криминалистическая габитоскопия.

· Криминалистическая регистрация.

Помимо этих основных элементов, криминалистическая техника включает в себя также целый ряд учений и методик: о следах запаха (одорология); установлении человека по голосу (фоноскопия); исследовании веществ и материалов и др. В их числе можно назвать и относительно новые методики: генотипоскопического анализа ДНК; опроса с использованием полиграфа; молекулярной спектроскопии лекарственных, наркотических и отравляющих веществ; лазерной флюорографии при исследовании документов и др.

В зависимости от источника происхождения (возникновения) техникокриминалистические методы и средства условно подразделяются на три группы. Первая - это собственно криминалистические методы и средства, т. е. созданные специально для решения задач криминалистической практики и используемые в этих целях (йодные трубки, магнитные кисти, пулеулавливатели, сравнительные микроскопы и др.). Вторая - включает методы и средства, заимствованные криминалистикой из других областей науки и техники, но конструктивно приспособленные для решения криминалистических задач (различные по своему назначению микроскопы, осветительные приборы со специальными насадками, специализированные фотоустановки и т. п.). Третья - методы и средства, заимствованные криминалистикой из других областей науки и техники и используемые без каких-либо конструктивных изменений, но методически (программно) приспособленные для решения криминалистических задач (фото-, видео-, аудиозаписывающая аппаратура, измерительные приборы и инструменты, проекционные установки, ЭВМ и т. д.).

По виду принято различать приборы, аппаратуру и оборудование, инструменты и приспособления, принадлежности и материалы, а также комплекты научно-технических средств (следственные чемоданы, оперативные сумки). Универсальным по своим возможностям является комплект научно-технических средств передвижных криминалистических лабораторий (ПКЛ).

Наибольшую практическую ценность имеет классификация техникокриминалистических средств и методов по их целевому назначению (техника собирания и исследования следов преступления и иных вещественных доказательств, накопления, обработки и систематизации криминалистически значимой информации).

Факт применения криминалистической техники и полученные при этом результаты в соответствии с законом обязательно должны быть зафиксированы в протоколе следственного действия или в заключении эксперта. Все участники следственного действия (прежде всего понятые) уведомляются о том, какие технические средства применяются и в каких целях, а затем им демонстрируются полученные результаты. Субъектами применения криминалистической техники являются следователи, дознаватели, оперативные работники, эксперты-криминалисты органов внутренних дел и других правоохранительных органов. Каждый из них должен обладать не только определенными уголовнопроцессуальным законом полномочиями, но и иметь соответствующие знания, умения и опыт.

Вопрос 2. Технико-криминалистические методы и средства собирания следов преступлений.

Процесс расследования преступлений неразрывно связан с необходимостью сбора доказательственной информации.

Классификация технико-криминалистических средств собирания следов преступлений осуществляется по ряду оснований:

· источники происхождения таких средств (физические, химические, биологические и т. п.);

· вид следов (средства обнаружения, фиксации и изъятия следов рук и ног, микрообъектов, следов выстрела и т. п.);

· качественный состав и состояние объектов собирания (сыпучие, жидкие, газообразные, твердые и т. п.);

· функциональные возможности и целевое назначение (средства освещения, средства изъятия, средства поиска и т. п.).

К средствам обнаружения следов преступлений относятся:

а) оптические приборы, расширяющие естественные возможности зрения человека, позволяющие обнаружить мелкие объекты или индивидуализировать их признаки; это криминалистические лупы, лупы с подсветкой, удлинительные кольца при фотосъемке с увеличением и т. п.;

б) средства освещения - переносные источники искуственного освещения, которые применяются при недостаточном естественном или стационарном искусственном освещении;

в) вещества - реагенты и вещества - опылители, которые при взаимодействии со следообразующим веществом придают ему в результате химической реакции или физического воздействия хорошо видимый, зрительно воспринимаемый цвет;

г) поисковые приборы, позволяющие обнаруживать в различных средах (вода, земля, кирпичная кладка и т. п.) разнообразные по природеобъекты (трупы, драгоценные и черные металлы и изделия из них, стрелянные пули, гильзы и т. д.).

Средства фиксации следов преступлений делятся на:

а) фотографические - различные по модификации и функциональным возможностям фотоаппараты и принадлежности к ним;

б) аудио-, видеофиксации;

в) измерения - различные измерительные приборы бытового и производственного назначения (линейки, рулетки, транспортиры, штангенциркули, микрометры, угломеры с нониусом, компасы с визирными приспособлениями, циркули_измерители и т. п.);

г) изготовления слепков и копий следов - различные материалы слепочные массы и следокопировальные пленки.

Основным и обязательным способом фиксации следов и иных вещественных доказательств является их описание в протоколе следственного действия, которое должно быть полным, точным и понятным. В протоколе указываются технические средства, применяемые для фиксации следов, условия и порядок их использования, полученные результаты, а также способы изъятия и упаковки следов или предметов со следами.

Средства изъятия следов преступлений. Наиболее оптимальным и распространенным способом решения данной задачи на практике является изъятие следов вместе с объектом-следоносителем. Только в тех случаях, когда это оказывается невозможным (следы отображены на грунте, на громоздких предметах, находятся в жидком, газообразном состоянии, сами по себе представлены в большом количестве, например, контрафактные изделия, поддельные лекарственные препараты, спиртные напитки и т. п.), изготавливаются и изымаются их образцы или материально фиксированные копии.

В криминалистической практике довольно широко используются наборы научно-технических средств, предназначенных для обнаружения, фиксации и изъятия доказательств.

Вопрос 3. Технико-криминалистические средства и методы исследования следов преступлений и иных доказательств.

Следы преступлений и иные вещественные доказательства, обнаруженные и изъятые при проведении следственных действий, содержат в себе значительную по объему и существенную по содержанию потенциально значимую розыскную и доказательственную информацию о:

· механизме преступления и обстоятельствах его совершения;

· лицах, совершивших преступление;

· способах их действий, используемых орудиях преступления;

· предметах преступного посягательства;

· действиях потерпевшего и др.

Однако следы - носители такой информации - зачастую представляют собой скрытые следовые образования, недоступные для обычного зрительного восприятия и для понимания механизма их отображения и причинно-следственных связей с событием преступления. Именно поэтому материально отображаемые следы преступлений образно называют «немыми свидетелями», которые, став объектами криминалистических исследований, начинают давать показания. Такие исследования проводятся как в криминалистических, так и иных лабораториях, располагающих современной, довольно разнообразной исследовательской техникой и специальными методиками, позволяющими увидеть «невидимое», устанавливая важные для раскрытия и расследования преступлений факты.

Средства и методы исследовательской техники в криминалистике группируются по различным основаниям: по природе или источникам их происхождения, по объектам исследования, по видам экспертиз и решаемым ими задачам.

Применительно к задачам, наиболее часто решаемым в процессе специальных и экспертных исследований, следует различать средства и методы: измерения, увеличения изображения, изучения природы вещества, его физических, химических, биологических и других свойств, фотосъемки и проведения экспериментов.

Широкое применение в экспертной практике для изучения природы вещества и его свойств получили методы исследования в невидимой зоне спектра (в инфракрасных, ультрафиолетовых и рентгеновских лучах).

Использование данных методик позволяет дифференцировать вещества, различные по составу, но одинаковые по внешнему виду; обнаружить следы травления, восстановить угасшие, невидимые тексты, определить видовую принадлежность стекла, его частиц; обнаружить и дифференцировать по времени происхождение микротрещин на исследуемых объектах и т. д.

Физико-химические исследования довольно часто встречаются в экспертной практике. Для них характерно использование аналитических методов химического анализа, таких сложных инструментальных методов, как спектральный эмиссионный и абсорбционный анализы, газовая и жидкостная хроматография и др. С их помощью устанавливается химический состав исследуемых объектов (количественные и качественные характеристики), решаются вопросы их групповой принадлежности, а в ряде случаев - идентификации.

Спектральный анализ основан на том, что атом любого химического элемента имеет определенную структуру, которая обладает индивидуальным набором излучений - спектром с определенной длиной волн. Применяется при исследовании следов пыли, грязи, масел, красителей, ядохимикатов, материалов документов, металлических пломб, следов выстрела и др. Абсорбционный спектральный анализ осуществляется с применением спектрографов, спектрофотометров, спектрометров (анализ в инфракрасной зоне спектра).

Хроматография - метод разделения и анализа объектов (смесей веществ), основанный на распределении их компонентов между двумя фазами - неподвижной и подвижной, протекающей через неподвижную.

Важный элемент технического оснащения криминалистических лабораторий представляют различные комплекты, наборы, анализаторы, например, для восстановления уничтоженных маркировочных обозначений на агрегатах автомашин; для обнаружения следов горюче-смазочных материалов, наркотических веществ на одежде, следов выстрела на преграде и т. п. К ним относятся специальные осветители, центрифуги, термостаты, индикаторы и т. п.

Фотосъемка применяется практически при проведении всех видов экспертиз как средство фиксации процесса и результатов исследований. Но исключительно важна в экспертной практике роль собственно фотографических исследований. В частности, они применяются в сочетании с ранее обозначенными методами исследований в невидимой зоне спектра (фотосъемка в инфракрасных, ультрафиолетовых, рентгеновских лучах, возбуждаемой ими люминесценции). Широкое распространение в экспертной практике получили методы микрофотосъемки, контрастирующей фотосъемки и др.

Вопросы для самопроверки:

1. В чем заключается содержание основных элементов, лежащих в основе понятия криминалистической техники?

2. Что включает в себя система криминалистической техники?

3. Каковы правовые основания применения криминалистической техники?

4. Что понимается под технико-криминалистическими средствами собирания следов преступлений и какова их классификация?

5. Что относится к средствам обнаружения следов преступлений?

6. Каковы основные способы фиксации криминалистически значимой информации?

7. Что понимается под технико-криминалистическими средствами и методами исследования следов преступлений?

Задания для самопроверки:

Приведите примеры известных Вам:

А) Технико-криминалистических средств собирания доказательств;

Б) Технико-криминалистических средств исследования доказательств;

Тема 4. Криминалистическая фотография и видеозапись

Вопросы:

1. Понятие, система и назначение криминалистической фотографии.

2. Виды и методы запечатлевающей фотосъемки.

3. Методы исследовательской фотосъемки.

4. Криминалистическая видеозапись.

5. Процессуальное оформление применения криминалистической отографии и видеозаписи.

Вопрос 1. Понятие, система и назначение криминалистической фотографии.

Фотография (от греч. Photos - свет и grapho - пишу, дословно «светопись») как средство наглядно-образной фиксации материальных объектов обязана своим появлением французам Ж. Н. Ньепсу и Л._Ж. М. Дагеру, которые в 1839 г., получив первое изображение (световой рисунок) на серебряной пластинке, положили начало практической реализации возможностей «писать светом».

В современном понимании криминалистическая фотография - это одна из отраслей криминалистической техники, представляющая собой систему научных положений и разработанных на их основе методов, средств и приемов фотосъемки, используемых для запечатления и исследования криминалистически значимых объектов в ходе расследования преступлений.

К фотографическим средствам относятся: вся современная, включая цифровую, съемочная и проекционная аппаратура; фотопринадлежности и приспособления для осуществления фотосъемки (источники освещения, сменная оптика, светофильтры, бленды, штативы и т. д.); фотопринадлежности и фотоматериалы для обработки и получения изображений посредством «мокрого» (негативного и позитивного) процессов; специальные принтеры для распечатки фотоизображений, полученных с использованием цифровых фотокамер.

Под методами криминалистической фотографии понимают совокупность рекомендаций и правил по использованию этих средств для решения задач наглядно-образной фиксации и исследования криминалистически значимых объектов.

С учетом специфики решаемых задач, субъектов и сфер применения криминалистическая фотография условно подразделяется на оперативно-розыскную, следственную и исследовательскую (экспертную). Первая не охватывается предметом изучения данной главы, так как носит негласный характер, применяется оперативными сотрудниками при проведении оперативно-розыскной деятельности и изучается в рамках одноименного курса - ОРД. Вторая осуществляется следователем либо лицом, привлекаемым им в качестве специалиста для фиксации хода и результатов производства следственных действий. Третья применяется экспертом для исследования криминалистических объектов и фиксации хода и результатов этой деятельности, при производстве судебных и прежде всего криминалистических экспертиз.

По своему целевому назначению криминалистическая фотография подразделяется на запечатлевающую и исследовательскую.

Вопрос 2. Виды и методы запечатлевающей фотосъемки.

При запечатлевающей фотосъемке хода и результатов следственных действий осуществляются ориентирующая, обзорная, узловая и детальная виды съемки.

Ориентирующая съемка предназначена для запечатления места происшествия вместе с прилегающей территорией. Ориентирующие снимки должны давать четкое представление о расположении места происшествия на местности. Поэтому в границы кадра включаются само мecтo происшествия и окружающая его территория, в том числе относительно неподвижные ориентиры (дорога, мост, дом, улица, перекресток и т. п.).

Обзорная съемка применяется для фиксации общего вида самого места происшествия, поэтому изображение в кадре определяется его границами, а точнее границами локализации следов преступления.

Узловая съемка предназначена для запечатления наиболее важных в криминалистическом отношении объектов обстановки места происшествия: трупов, взломанных преград, дорожки следов ног и т. д.

Фотосъемка осуществляется крупным планом с расстояния, как правило, трех - четырех метров, для того чтобы можно было определить взаиморасположение следов на объекте, форму и характер повреждений и т. п.

Количество производимых фотоснимков зависит от количества информационно значимых узлов места происшествия.

Детальная съемка осуществляется для запечатления отдельных следов и иных важных деталей места происшествия. Для наиболее полного отображения фиксируемых предметов съемку производят в максимально возможном масштабе, размещая в фиксируемом кадре только отдельный след или иной, предположительно имеющий отношение к делу предмет с обязательным размещением в кадре масштабной линейки.

В следственной практике запечатлевающая фотосъемка применяется для фиксации хода и результатов различных следственных действий, фиксации отдельных объектов (лиц, предметов, документов) с целью не просто их наглядно образной фиксации, но и максимальной объективизации процесса доказывания.

При производстве отдельных следственных действий в порядке запечатлевающей фотографии реализуются методы: панорамной фотосъемки, стереофотосъемки, репродукционной, измерительной, опознавательной (сигналетической) фотосъемки, макрофотосъемки.

Панорамная фотосъемка - это метод последовательной фиксации по частям объектов, имеющих большие габариты, для последующего получения из зафиксированных частей одного общего крупномасштабного изображения (монтажа). В каждый последующий кадр при такой съемке во избежание пропусков при монтаже следует включать 10 - 15% площади изображения предыдущего кадра запечатлеваемого объекта. В зависимости от расположения объектов панорамная фотосъемка может быть произведена по горизонтали и по вертикали.

В зависимости от конкретных условий проведения фотосъемки различают способы выполнения линейной и круговой панорамы.

Съемка линейной панорамы производится с нескольких равноудаленных от объекта точек посредством перемещения фотокамеры вдоль переднего плана снимаемого объекта, например, длинного здания, участка автодороги, дорожки следов ног, транспортных средств и т. п.

Круговая панорама производится с одной точки, но камеру после каждого снятого кадра поворачивают по горизонтальной плоскости вокруг своей оси на некоторый угол. Аппарат рекомендуется установить на штатив, а для поворота использовать специальную головку с градуированной шкалой. Этот способ применяется при съемке многоплановых объектов, расположенных в различных плоскостях или под углом друг к другу.

Стереофотография представляет собой метод получения объемного трехмерного изображения посредством получения фотографической стереопары снимков фиксируемого объекта, по которым с помощью специальных приборов можно составить масштабный план сфотографированного участка местности, определить пространственное расположение предметов, их форму, размеры и взаимное расположение.

Репродукционная фотография - метод получения фотокопий рукописей, машинописных документов, рисунков, чертежей, схем и других плоских объектов.

Измерительная фотография - метод фотосъемки, обеспечивающий возможность определять по фотоснимкам пространственные характеристики запечатленных объектов (форма, размеры, положение). В следственной практике наиболее распространена измерительная съемка с линейным или глубинным масштабами, в качестве которых используются специальные линейки, рулетки и т. п.

Опознавательная (сигналетическая) фотосъемка применяется для фиксации внешнего облика живых лиц и трупов в целях их регистрации, розыска и опознания. Правила этой съемки обеспечивают точную фиксацию признаков внешнего облика человека, используемых для его идентификации посредством опознания или портретной экспертизы. При фотосъемке живых лиц выполняют три погрудных снимка: правый профиль, анфас (спереди) и левый полупрофиль головы, а также спереди в полный рост. Головные уборы и очки при съемке снимаются, волосы зачесываются назад таким образом, чтобы освободить лоб и ушные раковины. На снимке в полный рост его фотографируют в той одежде, в которой он был задержан. Погрудные портреты традиционно выполняют в 1/7 натуральной величины, подбирая освещение так, чтобы наиболее полно отобразились контуры и приметы лица. Опознавательная съемка трупов производится с соблюдением приведенных рекомендаций, однако, погрудные снимки делаются анфас, в правый и левый профиль. Фотографируют труп и во весь рост, а для фиксации особых примет - в обнаженном виде. При необходимости осуществляют так называемый «туалет трупа» (умывают, причесывают, открывают глаза, припудривают кровоподтеки и т. д.), т. е. создают вид, максимально приближенный к прижизненному.

Макрофотосъемка применяется, как правило, в совокупности с масштабной съемкой для фиксации небольших по размеру объектов (пуль, гильз, следов рук и т. д.) в натуральную величину либо с небольшим (максимум десятикратным) увеличением, без применения микроскопа.

Фотосъемка трупа включает в себя ориентирующий, обзорный, узловой и детальный снимки места происшествия. Вначале труп запечатлевают на фоне окружающих предметов (узловая съемка). Чтобы точно передать позу трупа, его фотографируют сверху и с боков. Со стороны головы и ног снимать не рекомендуется: при таком ракурсе пропорции тела сильно искажаются. Повреждения и особые приметы (раны, кровоподтеки, родимые пятна, татуировки) фиксируются по правилам детальной масштабной съемки, предпочтительно на цветные фотоматериалы.

Фотографирование предметов - вещественных доказательств. Первоначально отдельные предметы - вещественные доказательства фотографируются по месту их обнаружения и в неизменном виде, а затем в условиях, обеспечивающих наиболее полное запечатление их при знаков.

Фотографирование слабовидимых и невидимых следов. При обнаружении таких следов и невозможности их изъятия вместе с объектом - следоносителем они подвергаются предварительной обработке порошками или химическими реактивами с целью усиления контраста, после чего фотографируются с помощью масштабной детальной фотосъемки.

Вопрос 3. Методы исследовательской фотосъемки.

Экспертно-исследовательская фотография представляет собой систему научных положений и основанных на них средств и методов фотографических исследований следов преступлений и иных вещественных доказательств, используемых при проведении криминалистических экспертиз и исследований.

При этом реализуются возможности запечатлевающей фотосъемки, например: для фиксации общего вида и состояния поступивших на исследование объектов; для иллюстрации процесса и результатов исследований (фотоснимки отпечатков и следов пальцев рук с разметкой общих и частных признаков папиллярных узоров, фотоснимки фрагментов документов с восстановленным текстом или с иллюстрацией признаков дописки и т. п.).

Исследовательская фотосъемка значительно расширяет оптические возможности человеческого зрения, позволяет «увидеть невидимое». В большинстве своем это фотосъемка при особых условиях освещения. Методами ее реализации являются: фотографические методы изменения контрастов; фотографирование в невидимых (инфракрасных, ультрафиолетовых, рентгеновских) лучах спектра; микрофотосъемка.

Вопрос 4. Криминалистическая видеозапись.

Современный уровень развития научно-технических средств и методов видеозаписи, а также научнообобщенные данные многолетней реалии зации этих средств в решении криминалистических задач послужили основой формирования и развития криминалистической видеозаписи в качестве одной из отраслей криминалистической техники. Как средство наглядно-образной фиксации зрительной и звуковой информации криминалистическая видеозапись на значительно более высоком технологическом уровне заменила криминалистическую киносъемку, которая в силу сложности процесса не нашла применения на практике.

Криминалистическая видеозапись представляет собой систему научных положений и разработанных на их основе методических рекомендаций по использованию видеотехнических средств и методов при обнаружении, фиксации и изъятии криминалистически значимой информации.

Техническими средствами криминалистической видеозаписи являются любая современная портативная видеозаписывающая, телевизионная и видеопроекционная аппаратура; носители информации (магнитные ленты, DVD-диски, карты памяти и т. п.).

Криминалистическая видеозапись, как и фотография, с учетом специфики решаемых задач и субъектов применения подразделяется на оперативно-розыскную, следственную и исследовательскую (экспертную).

Много общего с фотографическими имеют соответственно виды, приемы и методы криминалистической видеозаписи.

К видам относятся: ориентирующая, обзорная, узловая и детальная видеозапись, выполняемые при проведении практически всех следственных действий. Из числа методов, используемых при фотосъемке, видеозаписи, применимы: панорамная (горизонтальная и вертикальная видеосъемки); измерительная (метрическая, масштабная видеосъемки); опознавательная и репродукционная видеосъемки.

Приемы видеосъемки делятся на операторские (отъезд, наезд, панорамирование, статичный кадр) и специальные (нормальная, замедленная и ускоренная видеозапись, макро, микросъемка, стереосъемка).

Основные преимущества видеозаписи перед фото- и киносъемкой заключаются в том, что она синхронно позволяет фиксировать изображение и звук на магнитном или электронном носителях, оперативно контролировать их качество и не требует дополнительной лабораторной обработки. Решение о применении видеозаписи при проведении следственных действий принимается следователем, как правило, при наличии ее очевидного преимущества перед иными способами фиксации их процесса и результатов. При этом учитывается возможность не только более полно и наглядно зафиксировать фактические данные, имеющие доказательственное значение, но и обеспечить в дальнейшем их объективную оценку. Приняв решение об использовании видеозаписи, следователь конкретизирует ее задачи в предстоящем следственном действии. Для этого целесообразно расчленить его мысленно на отдельные этапы, являющиеся узловыми в данном процессуальном действии, продумать, что будет главным в видеозаписи, требующим более детальной фиксации (запечатления с разных точек), какие пояснения и комментарии должны быть даны при этом.

При проведении видеозаписи в ходе сложных следственных действий (эксперимент, проверка показаний на месте) целесообразно предварительно ознакомиться с местом их осуществления и представить, где и какие события будут происходить, с каких точек должна производиться видеозапись. При необходимости в таких случаях рекомендуется ставлять письменный план следственного действия, в котором определяются его узловые моменты, фиксируемые средствами видеотехники, и основные приемы фиксации. Желательно также заготовить хотя бы вводную часть фонограммы, рабочие записи о процессуальном порядке предъявления для опознания, об участниках следственного действия и разъяснении им их процессуальных прав и обязанностей.

На этой стадии должны быть решены и организационные вопросы, касающиеся понятых, специалистов, других участников следственного действия. Иногда по поводу видеозаписи, фигурирующей в виде документа или вещественного доказательства, может быть назначена видеофоноскопическая экспертиза. Вопросы, разрешаемые при этом, касаются, главным образом, достоверности видеозаписи (например, выполнена ли она на конкретной видеокамере, в определенных условиях (в помещении, автомашине и т. п.), не производился ли монтаж пленки). В некоторых случаях решаются вопросы идентификации человека по изображению и голосу.

Вопрос 5. Процессуальное оформление применения криминалистической фотографии и видеозаписи.

Процессуальное оформление хода и результатов применения средств и методов криминалистической фотографии и видеозаписи является обязательным условием их дальнейшего использования в процессе доказывания по уголовного делу и предполагает необходимость отражения в описательной части протоколов следственных действий определенного перечня сведений с надлежащим процессуально-криминалистическим оформлением и приложением полученных результатов.

В описательной части протокола следственного действия, в ходе которого применялась фотография или видеозапись, должны найти отражение сведения: об объектах съемки и условиях ее осуществления (время, освещение, методы); о применяемых средствах съемки (фотоаппарат, объектив, светофильтры, удлинительные кольца, видеокамера и т. д.). Фотоснимки представляются в виде фототаблицы, которая должна иметь заголовок, с указанием, приложением к протоколу какого следственного действия она является, и даты его производства. При этом все фотоснимки по углам и стыкам скрепляются печатью следственного органа, заверяются подписью следователя, а в случаях привлечения для фотосъемки специалистов - их подписями. Отобразившиеся на фотоснимках наиболее значимые информационные узлы нумеруются с соответствующей расшифровкой в краткой пояснительной записи, которая, как правило, делается под каждым снимком фототаблицы. Сами фототаблицы подшиваются в материалы уголовного дела.

Применение фотосъемки при производстве экспертного исследования отражается в исследовательской части заключения эксперта, где указываются ее вид, применяемые средства, методы и основные условия осуществления. К заключению прилагаются, подписанные экспертом фототаблицы. Такие фототаблицы также имеют заголовок, с указанием к какому заключению они прилагаются, его номер и дату составления.

Все фотоснимки скрепляются печатью экспертного учреждения и под ними делаются краткие пояснительные записи. В случаях производства на фотоснимках какой-либо разметки (частных признаков, отдельных особенностей и т. п.), на фототаблицу должны быть наклеены контрольные копии этих снимков.

При осуществлении видеозаписи следственных действий, в протоколах этих действий в основном указываются те же данные об использованных технических средствах и условиях ее применения, что и при фотосъемке. К протоколу следственного действия прилагается подписанная следователем опись с указанием содержания и времени видеозаписи. После окончания видеозаписи, с участием присутствующих при съемке следственного действия понятых, осуществляется ее просмотр, о чем делается соответствующая запись в протоколе следственного действия. Материалы видеозаписи (касеты, диски, карты памяти) помещаются в бумажные пакеты, опечатываются, подписываются следователем, понятыми и приобщаются к протоколу следственного действия.

Вопросы для самопроверки.

1. Что понимается под криминалистической фотографией и каково ее назначение?

2. Что включает в себя система криминалистической фотографии?

3. Чем отличаются запечатлевающая и исследовательская фотографии?

4. Каковы основные виды и методы запечатлевающей фотографии?

5. Как осуществляется производство опознавательной фотографии?

6. Каковы основные методы исследовательской фотографии?

7. В чем заключаются основные приемы осуществления видеозаписи?

Задания для самопроверки:

Задание 1

22 ноября 2009 г. в 22 ч. 20 мин. При осмотре места задержания гр. Сидорова Аристарха Понтелеевича по сообщению о его проникновении в администротивное здание городского парка «Сокольники» было обнаружено повреждения на входной двери в помещение в виде вдавленных следов от орудия взлома, около двери металлический прут, след подошвы обуви на снегу, частицы краски, элементы механизма врезного замка и полиэтиленовый пакет. Книги, журналы и документация в помещении разбросаны, металлический шкаф закрыт, но сдвинут с места.

А. Какие виды и методы запечетлевающей фотосъемки необходимо произвести, чтобы полно отобразить обстановку на месте происшествия

Б. Сфотографируйте одного из своих сокурсников или знакомых в качестве условного подозреваемого по правилам сигналетической (опознавательной) фотосъемки. Полученные фотоснимки наклейте в работу.

В. Оставьте на снегу след своей подошвы обуви и сфотографируйте его по правилам детальной фотосъемки. Результаты оформите в виде фототаблицы.

Задание 2

Кратко письменно охарактеризуйте методы исследовательской фотографии в невидимых лучах:

А) Ультрафиолетовых;

Б) Инфракрасных.

Тема 5. Криминалистическое исследование документов

Вопросы:

1. Документы как объекты криминалистического исследования.

2. Технико-криминалистическое исследование документов.

3. Криминалистическое исследование письма.

Вопрос 1. Документы как объекты криминалистического исследования.

Под документом (от лат. dokumentum - свидетельство) в криминалистике понимается любой материальный объект, в котором зафиксированы, отражены какие-либо сведения, факты.

Согласно ч. 2 ст. 84 УПК РФ документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и ином виде. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации (чертежи, схемы, DVD- и CD-диски, карты памяти и т. д.).

В криминалистической теории документы подразделяются на официальные и неофициальные, подлинные и подложные (поддельные). Официальные документы характеризуются наличием в них определенных элементов (реквизитов документа).

Таковыми являются: бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков печатей и штампов, фотокарточек, подписей уполномоченных лиц и т. д. Неофициальные документы, исходящие от граждан, как правило, не имеют строго установленной формы.

Подлинные документы в свою очередь бывают действительными (имеющими юридическую силу) и недействительными (срок действия которых истек или они утратили юридическую силу, например, денежные знаки в результате реформы).

В подложном документе его содержание или реквизиты не соответствуют действительности. Выделяют два вида подлога: интеллектуальный (в документе имеются все реквизиты, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности) и материальный (полная подделка всех реквизитов либо частичная, характеризуемая внесением изменений в подлинный документ путем подчистки, травления, дописки и т. д.). Выявить признаки материального подлога можно в результате следственного осмотра. При необходимости использования специальных познаний производится технико-криминалистическая экспертиза документов.

Факты интеллектуального подлога выявляются в ходе проверочных мероприятий или производства следственных действий. Кроме того, документы, которые служили орудиями преступления или сохранили на себе следы преступления, а также были объектами преступных действий, определяются законом (ст. 81 УПК РФ) как особый вид документов - вещественные доказательства. Иными словами, по своей процессуальной природе все документы могут быть разделены на письменные и вещественные доказательства.

Документ как письменное доказательство благодаря содержательному значению зафиксированной в нем информации имеет важное значение для установления истины по делу. Обязательно наличие источника происхождения таких документов. Вместе с тем при необходимости такой документ может быть заменен копией или другим документом, содержащим необходимые сведения. В документах - вещественных доказательствах в силу специфических связей с событием преступления отражаются и сохраняются определенные признаки таких связей, для выявления которых и производится криминалистическое исследование документов. Эти документы незаменимы, их нельзя подшивать к делу, наклеивать на подложку, делать на них пометки, скреплять скрепками, ставить оттиски печатей и штампов.

Проводимые в криминалистике исследования документов в зависимости от характера объектов и решаемых задач подразделяются на два вида:

1) технико-криминалистическое исследование документов, при котором объектами исследования являются сам документ, его отдельные реквизиты, материалы документов, соответствующие пишущие средства и инструменты;

2) криминалистическое исследование письма, при котором непосредственными объектами исследования являются письменная речь, почерк, подпись.

Вопрос 2. Технико-криминалистическое исследование документов.

Как один из видов криминалистического исследования техническое исследование документов разрабатывает и совершенствует средства, методы и приемы исследования документов в целом или отдельных фрагментов с целью установления их подлинности. Как ранее отмечалось, подделка документов бывает полной и частичной. К способам полной подделки относят изготовление документа целиком со всеми его реквизитами либо его бланка, подписей, штампов и печатей. Под частичной подделкой документов подразумевается внесение изменений в подлинный документ или отдельные его реквизиты. В числе способов частичной подделки выделяют:

· подчистку - механическое удаление частиц красителя;

· травление и смывание - удаление красителя химическими реактивами или растворителями;

· дописку - внесение в текст документа отдельных букв, знаков, фраз;

· замену частей и фрагментов документа - переклейка фотографии, листов, отдельных элементов и т. д.

Наиболее распространенными способами подделки бланков являются: рисование; печатание с изготовленных клише; печатание полиграфическим способом; печатание с помощью копировальной техники; фоторепродуцирование.

Основным способом выявления признаков подделки бланков является сопоставление их с подлинными образцами. Детальному изучению подлежат качество бумаги; водяные знаки; защитная сетка; знаки типографского шрифта; цвета красителей.

Исследование оттисков печатей и штампов. Оттиски печатей и штампов являются весьма важными реквизитами документов, удостоверяющими зафиксированные в документах факты.

В настоящее время насчитывается несколько десятков способов изготовления печатных форм. К наиболее распространенным из них относятся: фотополимерный способ; лазерное гравирование по резине; изготовление резиновых печатных форм с матриц, полученных в процессе фрезерования по металлу или пластмассе на специальных станках.

Способы подделки подписи: перевод подписи с помощью копировальной бумаги (перекопированные штрихи в свою очередь обводятся карандашом или чернилами); воспроизведение подписи по вдавленным штрихам, при обведении подлинной подписи с документа острым предметом; перерисовка на просвет, когда на документ с подписью накладывается бумага и обводятся видимые сквозь нее штрихи; рисовка подписи (преступник срисовывает имеющийся у него образец подписи); воспроизведение подписи по памяти (преступник тренируется в ее воспроизведении на бумаге до тех пор, пока не удовлетворится результатом).

Признаки подчистки: исчезновение или ослабление блеска поверхности бумаги (лоска) - заметно при рассматривании документа под различными углами к источнику света; взъерошенность волокон (наблюдается при косо падающем освещении); расплывы красителя в штрихах нового текста; увеличение светопроницаемости бумаги (удаление частицы делает ее тоньше, что заметно при наблюдении на просвет); повреждение защитной сетки и других печатных элементов бланка (со штрихами текста удаляются штрихи сетки).

В целях маскировки подчистки поверхность бумаги нередко заглаживается гладким предметом. Следы этого заглаживания могут быть обнаружены при рассматривании бумаги в отраженном свете: ее поверхность в местах заглаживания будет иметь более сильный, но неравномерный лоск.

Признаки дописки: различия в толщине, цвете или оттенке штрихов основного и дописанного текстов; разница в почерке; уменьшенный размер и разгон почерка в дописанном тексте; различие в наклоне штрихов; отображение в штрихах различной структуры подложки. Дописка устанавливается при осмотре документа в проходящем и косо падающем свете с применением лупы и светофильтров, а также в ходе исследования документа в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах и с применением других лабораторных методов.

Признаки травления и смывания:

1) при травлении - наличие матовых участков на глянцевой поверхности бумаги; изменение цвета бумаги и защитной сетки; увеличение ломкости бумаги; наличие остатков штрихов вытравленного текста; расплывы чернил в штрихах вновь написанного текста; изменение цвета штрихов вновь написанного текста; частичное обесцвечивание штрихов; различие в цвете люминесценции травленных и нетравленных частей документа;

2) при смывании - следы воздействия влаги на бумагу (потеря глянца, шероховатость поверхности); наличие окрашенного ободка на границе действия растворителя; проникновение красителя удаленных штрихов на оборотную сторону листа; остатки смытых штрихов; расплывы красителя в штрихах, написанных на месте, подвергшемся действию растворителя; размывы штрихов от случайно попавшего раствори теля в тексте, который не подвергался смыванию; наличие запаха растворителя.

Признаки замены частей и фрагментов документа:

1) при замене фотографии - несовпадение частей оттиска печати на частях фотокарточки, наклеенных с помощью фотомонтажа, либо на фотокарточке и листке документа; нарушение смыслового содержания текста печати; штрихи от дорисовки оттиска печати; повреждение защитной сетки; следы клеящегося вещества, образовавшиеся при переклейке фотографии; наличие на оборотной стороне фотографии следов первоначального документа в виде кусочков бумаги, клея и т. д.;

2) при замене частей (листов) документа-различие в оттенке и качестве бумаги разных листов одного документа; различие в размере страниц; наличие лишних проколов от сшивки листов; различие в номерах паспорта, отпечатанных на его листах; нарушение порядка нумерации страниц; несоответствие вставленного листа с соседним по содержанию, цвету красителя штрихов, почерку, загрязнениям. При частичной замене листа может быть обнаружено несовпадение смежных частей по форме линии и разреза или разрыва, по рисунку защитной сетки и по линиям типографского графления бланка документа.

При расследовании преступлений в ряде случаев возникает необходимость прочесть поврежденные документы, в которых тексты залиты, замазаны, зачеркнуты либо выцвели от времени. Иногда необходимо восстановить текст сожженного документа. Для установления содержания названных документов используется широкий комплекс фотографических, физических и химических методов.

Вопрос 3. Криминалистическое исследование письма.

Криминалистическое исследование письма с целью установления его исполнителя - наиболее распространенный вид криминалистической экспертизы. Объектами ее выступают как пространные рукописные сочинения, так и краткие заметки, подписи, условные обозначения, в которых отобразились индивидуальные признаки письма и почерка.

Письмо - это средство запечатления мыслей человека с помощью специально выработанных условных знаков. Назначение письма состоит в передаче речи на расстоянии и закреплении ее во времени. Специально созданные знаковые системы служат средством выражения определенного содержания, обеспечивают возможность общения людей, позволяют получать и передавать информацию.

В свою очередь письменная речь отражает смысловую сторону письма и характеризуется через стилистические, лексические и грамматические признаки. Стилистические признаки показывают манеру изложения и композиционное построение рукописи.

Письменная речь как средство передачи информации, помимо содержательной стороны рассмотренных признаков, имеет внешнюю двигательную сторону, реализуемую посредством почерка. Почерк - это зафиксированная в рукописи система привычных движений, в основе формирования которой лежит письменно-двигательный навык. Этот навык предполагает устойчивое и индивидуальное выполнение человеком необходимых действий. Почерк индивидуален и относительно устойчив.

Для решения задач, связанных с отождествлением исполнителя рукописи, выделяют общие и частные признаки почерка. Общие признаки почерка имеют групповое значение и характеризуют почерк в целом как систему движений. В процессе идентификации личности по почерку благодаря общим признакам исследователь имеет возможность дифференцировать рукописи на определенные группы, виды, разновидности.

Методика судебно-почерковедческой экспертизы предусматривает четыре стадии.

1. На стадии предварительного исследования эксперт знакомится с рукописью и вопросами, которые перед ним поставлены, определяет достаточность представленных на исследование образцов, выявляет наличие изменений, внесенных в исследуемый документ (подчисток, дописок и т. п.) в целях дальнейшего технико-криминалистического исследования.

2. На этапе раздельного исследования осуществляется раздельное изучение исследуемого документа и образцов для сравнительного исследования, выявляются общие и частные признаки, как письменной речи, так и почерка в целях дальнейшего решения вопроса о тождестве. Выделенные в рукописи варианты письменных знаков и их сочетаний с разметкой установленных особенностей частных признаков почерка заносятся в специальные таблицы.

3. На стадии сравнительного исследования проводится сопоставление всех выявленных признаков, результаты сравнения (совпадения или различия) заносятся в таблицы.

4. Стадия оценки результатов исследования сводится к оценке индивидуальной совокупности выявленных совпадений признаков, позволяющих прийти к выводу о наличии тождества. Такой вывод возможен только при отсутствии необъяснимых различий признаков письма и почерка.

При назначении почерковедческой экспертизы в распоряжение эксперта необходимо направить исследуемый документ (подлинник) и образцы для сравнительного исследования, получаемые от возможного исполнителя документа. Копии документа или фотоснимки предоставляют эксперту только в исключительных случаях.

Свободные образцы - рукописи, подписи, выполненные вне связи с делом, по которому назначена экспертиза, до его возбуждения. Это личные и служебные письма, автобиографии, конспекты и т. д.

Экспериментальные образцы - рукописи (подписи), выполненные лицом по предложению следователя, оперативного работника специально для сравнительного исследования. Эскпериментальные образцы должны быть близки исследуемому документу по содержанию и условиям выполнения. Они могут быть выполнены под диктовку следователя или путем самостоятельного написания какого-либо текста.

В постановлении о назначении экспертизы необходимо указать обстоятельства, имеющие значение для производства почерковедческого исследования. Вопросы эксперту необходимо формулировать точно, например: кем (из числа конкретных лиц) выполнены текст, отдельные записи, подписи; одним или разными лицами выполнены тексты, подписи в нескольких документах.

Аналогичным образом формулируются вопросы, касающиеся свойств личности исполнителя рукописи, его психофизиологического состояния, профессиональной принадлежности, времени исполнения документа. Результаты такого исследования имеют, как правило, ориентирующее (розыскное) значение.

Вопросы для самопроверки:

1. Что в криминалистике понимается под документом как объектом исследования?

2. В чем содержание материального подлога и каковы его признаки?

3. Каким образом может быть установлено наличие интеллектуального подлога?

4. В чем заключается криминалистическое исследование письма?

5. Что относится к числу общих признаков почерка?

6. Что понимается под образцами для сравнительного исследования рукописи?

7. Что является объектами технико-криминалистического исследования документов?

8. Каковы основные способы частичной подделки документов?

Задания для самопроверки:

Задание 1

17 июля 2009 г. экспертом криминалистом ОВД «Отрадное» Скворцовым И.П. при исследовании оттиска круглой печати фиолетового цвета на бланке договора о передачи в аренду части площади торгавого комплекса «Садовод» предприятию «Строительные материалы» обнаружено, что некоторые буквы «р», «ф», «о» в оттиске имеют извилистость овальных элементов; зеркальность в букве «в»; различия в радиальном наклоне знаков. Следователем Ивановым А.Т. документ был направлен для на исследование для определения подлинности подписи директора торгавого комплекса «Садовод». В своем заключении эксперт Трошев В.В. сделал вывод о том, что подпись выполнена не директором и указал, что оттиск печати подделан.

Проанализируйте сложившуюся ситуацию и письменно ответьте на вопросы:

А) Возможно ли по признакам, выявленным при исследовании договора определить подделку оттиска печати?

Б) Можно ли определить, каким способом выполнена подделка оттиска печати?

В) Можно ли определить, кем выполнена поддельная подпись директора?

Задание 2

Вечером 18 сентября 2009 г. гр. Ванина С.А. получила письмо с угрозами в свой адрес и в адрес ее детей. Записка была выполнена на чистом листе белой нелинованной бумаги, вложена в чистый конверт и опущена в почтовый ящик гр. Ваниной С.А.

Рукописный текст был изучен следователем Ивановым С.В. и для решения вопроса о возбуждении уголовного дела направлен на исследование в экспертно-криминалистический отдел УВД Северо-восточного округа.

Проанализируйте сложившуюся ситуацию и письменно ответьте на вопросы:

А) Какои вид мсследования необходимо провести в данном случае?

Б) Какие вопросы решаются при проведении этога вида исследования?

Задание 3

Изучите внешний вид представленных денежных билетов России и США и опишите обозначенные на них элементы защиты от подделки:

1. ____________________________________________________________________________________________

2. ____________________________________________________________________________________________

3. ____________________________________________________________________________________________

4. ____________________________________________________________________________________________

5. ____________________________________________________________________________________________

6. ____________________________________________________________________________________________

1. ____________________________________________________________________________________________

2. ____________________________________________________________________________________________

3. ____________________________________________________________________________________________

4. ____________________________________________________________________________________________

5. ____________________________________________________________________________________________

6. ____________________________________________________________________________________________

7. ____________________________________________________________________________________________

8. ____________________________________________________________________________________________

9. ____________________________________________________________________________________________

Тема 6. Криминалистическая трасология

Вопросы:

1. Общие положения криминалистической трасологии.

2. Следы человека (антропоскопия).

3. Следы орудий взлома, инструментов и механизмов (механоскопия).

Вопрос 1. Общие положения криминалистической трасологии.

Трасология (от франц. trace - след и греч. logos - слово, т. е. учение о следах) - это отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения материальных отображений преступного события (материальных следов), разрабатывающая средства, методы и приемы их собирания, исследования и использования в доказывании по уголовному делу.

В зависимости от того, какими объектами образованы следы, в трасологии они классифицируются следующим образом:

· следы человека (рук, ног, губ, лба, зубов и других частей тела);

· следы орудий, инструментов, производственных механизмов;

· следы транспортных средств.

С учетом механизма образования следы подразделяются на: статические и динамические, объемные и поверхностные, локальные и периферические.

Статические следы образуются в момент покоя (статики), т. е. объекты не перемещаются относительно друг друга, поэтому следы наиболее точно отображают внешнее строение следообразующего объекта (след обуви на грунте, отпечаток пальца на стекле и т. п.).

Динамические следы образуются при перемещении объектов, когда каждая точка поверхности оставляет след в виде линии (трассы). Это могут быть следы сверления, разруба, распила, скольжения и др.

Статические и динамические следы могут быть объемными и поверхностными.

Объемные следы - это трехмерные отображения (длина, ширина, глубина). Поверхностные следы остаются тогда, когда оба объекта, участвующие в следообразовании, примерно равны по твердости.

Поверхностные следы делятся на следы наслоения и отслоения. Первые остаются в результате прилипания частиц, отделившихся от следообразующего объекта на соприкасающемся участке, вторые, наоборот, возникают, когда на следообразующий объект наслаиваются частицы вещества.

В зависимости от места расположения поверхностные следы классифицируются на локальные и периферические. Локальные следы образуются в границах взаимодействия контактирующих поверхностей, а периферические - в результате изменений за их границами.

По особенностям визуального восприятия следы классифицируются на: видимые, маловидимые и невидимые. Видимые следы хорошо различимы невооруженным глазом и обнаруживаются без каких-либо специальных приемов. Для обнаружения маловидимых и невидимых следов используется специальное освещение, а также механическое и химическое воздействие специальными веществами. Приемы обнаружения, закрепления и изъятия зависят от их классификационной категории.

Все обнаруженные следы подлежат фотографической фиксации. Сначала запечатлевают положение следа на объекте, затем сам след по правилам масштабной съемки. Возможна и зарисовка следов с выделением их индивидуализирующих признаков. Расположение следов отмечают на плане, прилагаемом к протоколу осмотра места происшествия.

Обязательный способ фиксации обнаруженных следов - их подробное описание в протоколе следственного осмотра.

Необходимо помнить, что осмотр, фиксация, измерения, изготовление объемных слепков и плоскостных копий следов должны обеспечивать их максимальную сохранность.

Если объект со следами невозможно изъять в натуре ввиду его громоздкости или ценности, то со следов должны быть изготовлены копии (в первую очередь фотографические).

С места происшествия рекомендуется изымать все обнаруженные следы, имеющие отношение к происшедшему. Предметы со следами и их копии (слепки) должны быть упакованы так, чтобы не повредить их при транспортировке.

Объекты со следами или их копии подлежат экспертному исследованию, которое в первую очередь позволяет установить родовую группу, к которой относится следообразующий предмет, и использовать полученные сведения для его розыска. После представления эксперту искомых объектов осуществляется идентификационное трасологическое исследование.

Вопрос 2. Следы человека (антропоскопия).

К следам человека, исследуемым в рамках трасологической экспертизы, относятся следы: рук, ног, других частей тела, обуви и одежды. Следы рук изучаются в разделе трасологии, называемом дактилоскопией, являются наиболее распространенными объектами трасологических исследований. Это обусловлено:

· уникальностью свойств папиллярных узоров (индивидуальность, неизменяемость, восстанавливаемость);

· свойствами потожирового вещества, выделяемого кистями рук человека;

· открытостью ладонных поверхностей и функциональными особенностями рук человека (держать, трогать, брать и т. п.).

Под индивидуальностью папиллярного узора понимается его неповторяемость. Каждый узор представляет собой четко выраженную и упорядоченную систему признаков, содержит большой объем информации.

Многолетняя практика и теоретические исследования показывают, что совершенно одинаковых папиллярных узоров у двух разных людей, даже у близнецов, не бывает.

Неизменяемость (устойчивость) папиллярного узора означает, что он во всех своих деталях и особенностях сохраняется на протяжении всей жизни человека.

Восстанавливаемость папиллярных узоров является весьма важным свойством. Повреждение верхних слоев кожи, в том числе и умышленное, к которому иногда прибегают преступники, влечет изменение узора. Но так как кожа достаточно быстро заживает, папиллярный узор полностью восстанавливается. Если имели место значительные повреждения (глубокие порезы, ожоги третьей степени), узор может не восстановиться, но на этих участках кожи останутся шрамы и рубцы, которые также имеют большое идентификационное значение.

Основанием для классификации папиллярных узоров на ногтевых фалангах, т. е. деления их на типы и виды, служит рисунок центра. В зависимости от его своеобразия все узоры делятся на три типа: дуговые (5%), завитковые (30%), петлевые (65%).

Типы и виды папиллярных узоров являются общими признаками и при идентификации играют направляющую роль. К общим признакам также относятся размер папиллярных линий, степень их изогнутости и направление, а также рисунок флексорных и белых линий.

Частными признаками папиллярного узора, необходимыми для индивидуальной идентификации, являются отдельные особенности в строении каждой конкретной папиллярной линии (мелкие морфологические образования - детали). Это раздвоения или слияния папиллярной линии (вилки), ее начало и окончание, глазки, островки, крючки, обрывки, мостики и т. п.

Для индивидуальной идентификации необходимо в сравниваемых следах выявить неповторимую совокупность частных признаков. Пригодными для идентификации следами папиллярных узоров являются статические следы, образованные на гладкой или пластичной поверхности, когда ее структура намного мельче, чем особенности следообразующего объекта. Это могут быть гладкие или полированные поверхности любых предметов. Четкость следа, как правило, зависит от структуры воспринимающей поверхности.

Следы рук бывают поверхностными и объемными, следами наслоения и отслоения, видимыми (окрашенные), маловидимыми и невидимыми.

В следственной и экспертной практике существуют разнообразные способы обнаружения следов рук: визуальные, физические и химические. К визуальным способам относятся способы обнаружения следов при помощи лупы, при косом освещении, на просвет. Это наиболее рациональные способы, так как они позволяют сохранить следы в их первоначальном виде.

Физические способы обнаружения основаны на свойстве веществ, входящих в состав потожировых выделений, удерживать внедрившиеся в них частицы. Для этих целей могут быть использованы специальные порошки (темные или светлые, легкие или тяжелые).

Порошки наносят на обрабатываемую поверхность при помощи дактилоскопической кисти флейц, изготовленной из очень мягкого беличьего или колонкового меха. В практику поступают и аэрозольные распылители дактилоскопических порошков. Порошки восстановленного железа наносятся магнитной кисточкой.

Обработка следов парами йода также относится к числу физических способов выявления, основанного на свойстве внедрения мельчайших частиц паров йода в потожировое вещество. Достоинство данного способа обнаружения заключается в том, что следы могут быть обработаны несколько раз. Недостаток - следы быстро исчезают и становятся невидимыми.

Химические способы обнаружения невидимых следов рук заключаются в обработке следовоспринимающей поверхности реактивами, позволяющими окрасить потожировые выделения. Употреблять химические реактивы следует лишь на поверхности, которая может впитывать жидкость реактива.

Следы пальцев, выявленные порошками, обладают слабой прочностью, поэтому важно принять все меры для их сохранности. Обрабатывать порошками следы на месте происшествия рекомендуется лишь на объектах, которые не могут быть направлены в лабораторию вследствие их громоздкости или большой ценности. С указанных предметов следы откопировываются на дактопленку либо липкую канцелярскую ленту.

Физические способы обнаружения рекомендуется использовать при работе со сравнительно свежими следами, в то время как химическими реактивами выявляются довольно старые следы.

Назначая дактилоскопическую экспертизу, необходимо предоставить эксперту сравнительные материалы: дактокарты или чистые листы бумаги, на которых прокатаны ногтевые фаланги пальцев рук подозреваемых. Необходимо также предоставить эксперту и отпечатки ладоней, так как иногда следы на месте происшествия могут быть оставлены и участками ладони.

Следы ног человекаи обуви имеют существенное значение для раскрытия и расследования преступлений.

По следам ног, помимо идентификационных задач, могут быть установлены свойства объектов, которыми оставлены следы, виды и особенности носков (чулок), размер и анатомические особенности босой ноги, физические свойства лица; выяснены обстоятельства преступления (направление и темп движения), давность и т. п. Выяснение указанных обстоятельств позволяет сузить круг лиц или объектов, ограничить географию поиска, а в дальнейшем осуществить их отождествление.

В следе обуви (ноги) принято различать общие и частные признаки. Общие признаки следа: длина подошвы по оси следа; ширина подошвы в наиболее широком месте; ширина промежуточной части в самом узком месте; длина каблука и ширина каблука. К частным признакам относятся особенности отдельных частей следа, дефекты рельефной поверхности подошвы и т. п.

На месте происшествия могут быть обнаружены единичные следы и дорожка следов обуви. Благодаря исследованию последней удается ориентировочно определить рост, пол, физическое состояние человека, скорость и особенности его передвижения, физические недостатки. Большое идентификационное значение в дорожке следов имеют такие признаки, как длина шагов для левой и правой ноги, ширина расстановки ног, углы разворота стоп.

Фиксация следов обуви осуществляется: обязательным описанием в протоколе осмотра; изготовлением слепков с объемных следов; фотографированием по правилам измерительной фотографии; копированием поверхностных следов.

Трасологическая экспертиза назначается, когда исследование следов ног необходимо для установления фактических обстоятельств дела, определения механизма образования следов ног (обуви), выявления общих признаков лица, оставившего следы (по дорожке следов ног), отождествления обуви, изъятой у подозреваемого.

Следы зубов чаще всего обнаруживаются на вязких пищевых продуктах (масло, сыр, шоколад), пломбах, окурках, бутылочных пробках и т. п. По возможности их изымают с предметом - носителем или с его частью, предварительно сфотографировав и описав в протоколе.

Вопрос 3. Следы орудий взлома, инструментов и механизмов (механоскопия).

Орудия взлома и инструменты, которые используют при взломе, можно классифицировать на: специально изготовленные или приспособленные для совершения преступления; обычные инструменты, используемые в повседневной деятельности; предметы, случайно оказавшиеся на месте преступления.

По характеру воздействия орудий и инструментов на различные преграды образуются поверхностные или объемные следы, в которых отображается комплекс общих и частных признаков орудия (форма, размер рабочей части и ее элементов, особенности в виде неровностей, дефектов и т. п.).

Поверхностные следы при взломе встречаются редко. Они образуются за счет наслоения на следовоспринимающую поверхность различных веществ (краски, ржавчины и т. п.), находящихся на орудии взлома.

Кроме следов наслоения, образуются следы отслоения, они возникают от контакта орудия взлома с поверхностью объекта, на котором находилось какое-либо вещество.

Запирающие устройства подразделяются на: замки (устройства, которые закрываются при помощи ключа и имеют определенную степень секретности) и запирающие приспособления (задвижки, щеколды, крючки, петли, пробои).

Если для взлома преград используются электро- или газорежущие инструменты, остаются следы термического происхождения - щелевидные разрезы с оплавленным и растекшимся по краям металлом.

Фиксация и изъятие следов орудий взлома проводятся в обычном порядке: описание в протоколе, фотосъемка, изготовление слепков, схематических зарисовок. Если есть возможность, такие следы следует изымать вместе с объектом-носителем или его фрагментом. Объекты со следами и орудия взлома следует упаковывать отдельно. Рабочие концы последних помещаются в полиэтиленовые пакеты для сохранения имеющихся на них микрочастиц.

Следы транспортных средств являются предметом транспортной трасологии. Чаще всего это объемные следы отображения (следы колес на грунте), реже - поверхностные (следы торможения на асфальте). При столкновении транспортного средства с какими-то препятствиями образуются объемные и поверхностные следы его выступающих частей.

Наряду с локальными, могут иметь место и периферические следы, такие как грунт с колес на месте столкновения и т. п. Фиксация и изъятие этих следов осуществляются путем их детального описания в протоколе осмотра, производства масштабной фотосъемки, а иногда (особенно при ДТП) и видеозаписи. По возможности изготавливаются гипсовые слепки со следов протектора колес и иных объемных следов.

В следах автотранспортного средства отображаются как общие, так и частные признаки его контактирующих деталей, позволяющие решать идентификационные и диагностические задачи. Это, в частности, база автомобиля (расстояние между передней и задней осями), беговая дорожка (наиболее выступающая, контактирующая с дорогой часть покрышки), направление и скорость движения, тормозной путь, место и механизм столкновения (с транспортным средством, иным препятствием или человеком). Следы-предметы (частицы отслоившейся краски, разбитых стекол) используются для решения такой идентификационной задачи, как установление целого по частям.

Вопросы для самопроверки:

1. Что включает в себя понятие криминалистической трасологии?

2. В чем заключается понятие следа в криминалистике?

3. Как в трасологии классифицируются следы преступлений?

4. Какие общие и частные признаки папиллярного узора выделяются при исследовании следов рук?

5. Чем петлевой узор отличается от завиткового?

6. Каково информационное значение следов ног человека?

7. В чем особенности механизма образования следов взлома?

8. Что в криминалистике относится к следам производственных механизмов?

Задания для самопроверки:

Задание 1

12 декабра 2009 г. участковый уполномоченный милиции ОВД «Пролетарское» Анискин В.В. при осмотре места разбойного нападения на гр. Полетаеву С.Г. в кв. 12 д. 26 по ул. Строителей выявил следующее: в прихожей имеются пятна красного цвета похожие на кровь в виде капель на полу, на расстоянии 1.5. м. от входной двери. Возле входной двери с внутренней стороны обнаружен след подошвенной части обуви, образованный наслоением почвы, максимальной длинной 25.5 см.

А) Перечислите какие обстоятельства можно установить по данным следам?

Б) Определите примерный рост и размер обуви подозреваемого лица.

Задание 2

На представленном фотоснимке выявите, и проведите разметку (15-17) частных признаков попилярного узора ногтевой фаланги пальца руки.

1. ___________________________________________________________________________________________

2. ___________________________________________________________________________________________

3. ___________________________________________________________________________________________

4. ___________________________________________________________________________________________

5. ___________________________________________________________________________________________

6. ___________________________________________________________________________________________

7. ___________________________________________________________________________________________

8. ___________________________________________________________________________________________

9. ___________________________________________________________________________________________

10. ___________________________________________________________________________________________

11. ___________________________________________________________________________________________

12. ___________________________________________________________________________________________

13. ___________________________________________________________________________________________

14. ___________________________________________________________________________________________

15. ___________________________________________________________________________________________

16. ___________________________________________________________________________________________

17. ___________________________________________________________________________________________

Тема 7. Криминалистическая габитоскопия

Вопросы:

1. Общие положения криминалистической габитоскопии.

2. Классификация признаков внешнего облика человека.

3. Формы и направления криминалистического использования информации о признаках внешнего облика человека.

Вопрос 1. Общие положения криминалистической габитоскопии.

Габитоскопия - это отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности отображения признаков внешности человека в различных носителях информации и разрабатывающая рекомендации по применению технико-криминалистических методов, средств и приемов в целях собирания, исследования и использования данных о внешнем облике человека при раскрытии и расследовании преступлений.

Внешность человека, обладая такими специфическими свойствами, как индивидуальность, относительная устойчивость и рефлекторность позволяет по имеющимся признакам осуществлять его криминалистическую идентификацию.

Индивидуальность внешности человека проявляется в неповторимости форм, размеров и особенностей наружных частей тела, которые также характеризуются конфигурацией, расположением друг относительно друга и т. п. Многообразие этих признаков и их сочетаний позволяет выделить и отождествить каждого конкретного человека в массе других.

Следует отметить, что идентификационная значимость отдельных признаков зависит от того, насколько часто они встречаются. Относительная устойчивость признаков выражается в подверженности некоторых из них к возрастным и патологическим (травма, болезнь и т. п.) изменениям. Но, несмотря даже на значительное изменение отдельных признаков, в своей совокупности они обеспечивают индивидуальность и неповторимость внешности конкретного человека.

Рефлекторность - это способность признаков внешнего облика человека к отображению. Выделяются объективные и субъективные отображения внешности, являющиеся в свою очередь аналогичными источниками информации о ней. К объективным относятся: фотоснимки, видеозаписи, рентгеновские снимки, костные останки (преимущественно череп), посмертные маски и слепки. Субъективные характеризуются как мысленные образы в сознании людей. Это могут быть рисунки художников (даже реалистов), субъективные портреты, пластические и графические реконструкции лица по черепу и т. п.

Отдельные данные о внешнем облике можно найти в документации медицинских учреждений (стоматологические карты, рентгенограммы, выписки из истории болезни). Определенная информация может быть получена по обнаруженным в ходе расследования следам рук, ног, зубов и других частей тела. Например, по следам ног можно составить представление о поле, росте, массе тела, наличии увечий и т. п. По размерам частей кисти руки также можно судить о возрасте, поле, росте человека и т. д.

Фиксация данных о внешности человека в криминалистической практике осуществляется путем упорядоченного или неупорядоченного их описания. Например, показания очевидцев об увиденном ими лице обычно носят неупорядоченный (произвольный) характер, причем в силу особенностей и условий восприятия не всегда объективный.

Упорядоченное описание, получившее в криминалистике название «словесного портрета», в свою очередь позволяет единообразно и системно характеризовать одинаковые приметы и обеспечивает единообразие их восприятия другими людьми.

Вопрос 2. Классификация признаков внешнего облика человека.

Для установления личности человека и его идентификации наиболее важными являются его внешние признаки. С этой целью в криминалистике используется специально разработанная система классификации этих признаков, согласно которой все они подразделяются на две основные группы (анатомические и функциональные), рассматриваемые в теории как собственные признаки внешнего облика человека. Кроме того, в отдельную группу выделяют так называемые косвенные или сопутствующие признаки, к числу которых относят постоянно носимые предметы (трость, курительная трубка, перстень и т. п.) или элементы одежды (шляпа, сапоги и др.).

Анатомические признаки характеризуют внешнее строение тела человека и его частей. Их описание включает в себя определенную упорядоченную систему элементов.

Пол (мужской или женский). Возраст - устанавливается на основании достоверных данных, а при их отсутствии - «на вид» (детский - до 12 лет; подростковый - от 13 до 16 лет; юношеский - от 17 до 21 года; молодой - от 22 до 35 лет; средний - от 36 до 60 лет; пожилой - от 61 до 75 лет и старческий - старше 75 лет).

Национальность или тип лица (европейский, монгольский, кавказский и среднеазиатский).

Рост определяется, как правило, по трехчленной градации. Для мужчин низкий - до 160 см, средний - до 170 см, высокий - 180 см и выше.

Для женщин эти пределы снижаются на 8 - 11 см.

Телосложение определяется путем сопоставления роста, ширины плеч, длины туловища, ног, развития грудной клетки и мышц плечевого пояса (атлетическое, коренастое, среднее и слабое) и с учетом подкожного жирового слоя (худощавое, нормальное, полное).

Голова описывается в целом; отдельно описывается затылок и лицо.

В целом голова определяется: по отношению к туловищу (малая, средняя и большая) и по форме теменной части (плоская, куполообразная, яйцевидная). Затылок - по положению относительно вертикальной оси (скошенное, вертикальное, выступающее). Лицо - по общей конфигурации (округлое, овальное, треугольное, квадратное, прямоугольное, ромбовидное).

Волосы. При описании волос отмечают их наличие, конфигурацию, линию роста, длину, вид прически (стрижки) или степень облысения. Затем составляется описание растительности на лице (усы, борода, бкенбарды).

Лоб рассматривается в профиль и анфас. В профиль отмечается его наклон по вертикали (вертикальный, наклоненный вперед и отклоненный назад). Анфас отмечаются его ширина (широкий, средний и узкий) и высота (высокий, средний и низкий). Также фиксируются лобные бугры и значительно выступающие надбровные дуги.

Брови различают по горизонтали (при отклонении более чем на 5°) на косовнутренние, горизонтальные и косонаружные; положению относительно глаз (высокие, средние и низкие); контуру верхнего края (прямые, дугообразные, извилистые, ломаные, треугольные); длине (короткие, средние и длинные).

Глаза. При описании глаз выделяют такие признаки, как: строение глазной щели, выступание глазных яблок в орбитах, цвет радужной оболочки.

Ресницы определяются по длине (длинные, средние, короткие) и контуру (прямые, загнутые).

Нос. Относительно других элементов лица нос может быть большим, средним и малым. Высота определяется от самого глубокого места переносья до нижнего края носовой перегородки (средний, большой и малый). Ширина носа определяется между крайними точками его крыльев (узкий, широкий и средний). Контур спинки носа бывает прямым, выпуклым, вогнутым и извилистым, основание носа - приподнятым, горизонтальным, опущенным.

Рот характеризуется такими признаками, как расстояние между углами рта (средний, большой и малый) и положение углов рта относительно горизонтали (горизонтальный, приподнятый, опущенный).

Губы определяются по их толщине, выступанию и высоте верхней губы.

Зубы указываются в описании лишь при наличии внешне видимых признаков (величина, цвет, вид прикуса, дефекты, наличие протезов).

Подбородок оценивается: по высоте (малый, средний и большой); ширине (узкий, средний, широкий); степени выступания (прямой, выступающий, скошенный); очертаниям (закругленный, треугольный и квадратный).

Ушная раковина. Согласно общим правилам «словесного портрета» описывается правое ухо: фиксируются его величина, форма, положение, а также особенности строения мочки, противокозелка, завитка и противозавитка.

Шея характеризуется по высоте (длине), толщине, особенностям (наличие кадыка, морщин и т. д.).

Плечи описываются по положению (приподнятые, горизонтальные, опущенные); ширине (средние, широкие, узкие); особенностям (квадратные, одно плечо выше другого и пр.).

Грудь характеризуется по форме и ширине грудной клетки, а также степени выраженности грудных мышц.

Спина по форме может быть выпуклой и плоской. Возможные особенности: горб, очень сутулая, выступающие лопатки.

Руки характеризуются по длине (средние, длинные, короткие), толщине, отмечается также наличие волос на тыльной стороне кисти, отсутствие отдельных пальцев, наличие мозолей.

Ноги описываются по форме (прямые, О-образные, Х-образные), длине, толщине и особенностям (очень длинные или очень короткие, волосатые, одна нога короче другой и т. д.).

Функциональные признаки характеризуют двигательные, речевые и иные внешние проявления функций человека (особенности походки, осанки, жестикуляции, мимики, речи, голоса, манеры поведения).

Осанка (привычное положение туловища, головы, рук) может быть прямой, сгорбленной, сутулой. Ее особенности выражаются в положении головы относительно туловища (поддерживается прямо, наклонена вперед, откинута назад, наклонена набок, вправо или влево). Осанка определяется и привычным положением рук (держать руки в карманах, на бедрах, вдоль туловища, за спиной и т. д.).

Походка характеризует идущего человека, может быть медленной, быстрой, легкой, тяжелой, шаркающей, вразвалку, подпрыгивающей, семенящей, вихляющей.

Жестикуляция - движения рук, сопровождающие устную речь и усиливающие ее выразительность.

Мимика - привычное движение мышц лица, выражающее психическое состояние человека. Может быть маловыразительной либо очень развитой и проявляется в прищуривании глаз, поднятии бровей, закусывании губ и пр.

Речь бывает медленная, быстрая, спокойная, возбужденная, внятная, невнятная. При ее описании необходимо зафиксировать имеющиеся дефекты произношения (картавость, шепелявость, наличие акцента, местного говора). Голос определяется по силе (слабый, средней силы, сильный), по тембру (баритон, бас, тенор, альт); чистоте (глухой, чистый, хриплый, сиплый, звонкий).

Функциональные признаки внешности, не всегда обладая высокой степенью устойчивости, при отождествлении играют в основном вспомогательную роль. Тем не менее, некоторые из них могут быть использованы для идентификации, например, при опознании человека по голосу, походке, особенностям разговорной речи.

В специальную группу анатомических и функциональных признаков выделяют так называемые особые приметы. Особые приметы - это редко встречающиеся признаки, обусловленные врожденными или приобретенными отклонениями от нормального строения или состояния элемента внешности человека.

Врожденными анатомическими приметами могут быть, например, заячья губа, цветовые аномалии, следы оспы, родимые пятна и т. п.

Приобретенными считаются изменения, возникшие в результате травм, перенесенных операций и т. д. (рубцы, шрамы, увечья). Те из них, которые легко наблюдаются в обычных условиях, например, следы оспы на лице, называют броскими приметами.

Функциональные особые приметы - это отклонения от нормальных положений и движений отдельных частей тела человека (размахивание при ходьбе только одной рукой, тик, хромота, дефекты произношения и др.).

Вопрос 3. Формы и направления криминалистического использования информации о признаках внешнего облика человека.

Возможности криминалистического использования данных о признаках внешнего облика человека при раскрытии и расследовании преступлений определяются прежде всего перечнем решаемых при этом практических задач по розыску и (или) установлению (идентификации) личности тех или иных участников либо очевидцев преступного события.

Выделяют процессуальную (в ходе производства экспертизы, опознания, допроса и других следственных действий) и непроцессуальную (в рамках оперативно-розыскных мероприятий) формы установления личности. Кроме того, при установлении личности речь может идти о непосредственном либо опосредованном ее отождествлении.

Непосредственное отождествление предполагает участие лица - носителя информации (мысленного образа), например, в следственном действии по опознанию подозреваемого в натуре или его участие в оперативно-поисковых мероприятиях в местах возможного нахождения разыскиваемого (вокзалы, аэропорты, торговые центры и т. п.). Опосредованное отождествление заключается в установлении личности отождествляемого лица с помощью проверки по учетам, розыскных ориентировок, фотографий, видеозаписей, фотороботов, субъективных портретов и т. д.

Субъектом опосредованного отождествления может выступать не только конкретный носитель информации, но и другие лица (сам следователь, оперативный работник, сотрудники информационных центров, осуществляющие проверку, граждане, опознавшие, например, своего нового соседа по публикации в средствах массовой информации и т. д.).

Опознание, проводимое в рамках оперативно-розыскных и проверочных мероприятий, является эффективным инструментом установления личности конкретного лица, однако, без соответствующей процессуальной идентификации носит только ориентирующий характер и не имеет самостоятельного процессуального значения.

Процессуальное отождествление личности по признакам внешнего облика осуществляется в установленном законом порядке. В частности, перед производством опознания осуществляется предварительный допрос лица опознающего (очевидца). В ходе допроса необходимо уделить внимание выяснению не только признаков, по которым будет опознаваться предъявляемое лицо, но и условий, в которых происходило формирование мысленного образа, позволяющего определить, насколько объективное отражение получили эти признаки в сознании очевидца. Важно восстановить все мельчайшие детали происшедшего события.

Они могут казаться несущественными, но по механизму ассоциативных связей помогают оживить зрительные образы, благодаря чему восстанавливается полная картина происшедшего, а значит, очевидцу яснее виден внешний облик устанавливаемого лица.

Оценка результатов опознания заключается в сопоставлении признаков, по которым был опознан объект с теми, которые были названы опознающим.

В числе эффективных процессуальных форм использования информации о признаках внешнего облика человека заслуживают внимания современные возможности криминалистической портретной экспертизы.

Основу рассматриваемого вида экспертизы составляют сравнительные исследования внешних признаков запечатленных на фотоснимках людей и решение вопроса о том, одно и то же или разные лица изображены на представленных эксперту портретах.

Успешное решение вопроса о наличии или отсутствии тождества во многом зависит от качества представленного эксперту материала. Необходимо, чтобы лицо, зафиксированное на исследуемом фотоснимке, и лица на фотоснимках, используемых в качестве образцов для сравнительного исследования, были изображены в одних и тех же условиях (освещение, поза человека, состояние отдельных элементов внешнего облика), были примерно одного и того же возраста.

Процесс исследования включает три стадии. На стадии предварительного исследования изучаются все поступившие материалы, оцениваются их качество, сопоставимость запечатленных лиц. На стадии раздельного и сравнительного исследования с учетом результатов, полученных на предварительной стадии, выявляют получившие отображение элементы и признаки внешности с учетом их идентификационной значимости, устанавливают их совпадения и различия. На заключительной стадии оценивают выявленные совпадения и различия признаков, в результате чего формулируется вывод эксперта.

Вопросы для самопроверки:

1. Какие свойства внешнего облика человека позволяют использовать их для установления личности?

2. Что включает в себя система элементов признаков внешнего облика человека?

3. Что понимается под анатомическими признаками внешнего облика человека?

4. В чем заключается криминалистическое значение сопутствующих признаков внешнего облика человека?

5. Каково содержание и значение субъективных и объективных источников информации о признаках внешнего облика человека?

6. Какие вопросы решаются при производстве криминалистической портретной экспертизы?

Задания для самопроверки:

Задание 1.

15 января 2010 года при проверке паспортного режима милиционером ППС сержантом Орловым С.С. была задержана гражданка, у которой изъят паспорт на имя Колывановой Марии Петровны,1985 года рождения, уроженки города Балашиха Московской области, имеющий предположительно признаки частичной подделки (переклейка фотографии). При внешнем осмотре документа обнаружено несовпадение части оттиска круглой печати на фотографии и бланке паспорта. Гражданка Колыванова М.П. была доставлена в ОВД «Южное Бутово» с целью установления личности. Для получения качественных фотоснимков задержанной дежурным по ОВД был приглашен специалист – криминалист.

1. Какие фотоснимки и в каком количестве необходимо сделать для проведения фотопортретной экспертизы?

2. Какие вопросы следует поставить перед экспертом-криминалистом при вынесении постановления о производстве портретной экпертизы?

3. Какие криминалистические учеты могут использоваться для установления личности задержанной?

Тема 8. Криминалистическая регистрация

Вопросы:

1. Понятие, виды и правовые основы криминалистической регистрации.

2. Оперативно-справочные учеты.

3. Экспертно-криминалистические учеты.

Вопрос 1. Понятие, виды и правовые основы криминалистической регистрации.

В современных условиях развития и внедрения информационных технологий практически во все сферы человеческой деятельности, совершенствования технического и программного обеспечения процессов накопления, обработки и использования информационных ресурсов роль и значение криминалистической регистрации в решении задач борьбы с преступностью растет в геометрической прогрессии.

Согласно имеющимся данным благодаря использованию различных автоматизированных систем раскрывается свыше 80% преступлений в целом.

Вместе с тем, рассматривая криминалистическую регистрацию, следует учитывать многообразие справочно-информационных фондов и учетов, в числе которых она обеспечивает лишь конкретную следственную, экспертно-криминалистическую и оперативно-розыскную деятельность.

Разнообразие объектов учета привело к многообразию способов и форм их регистрации. В числе таких способов выделяют: описательный, дактилоскопический, фотографический, коллекционный, смешанный (различные сочетания перечисленных способов). Среди форм учета наибольшее распространение получила картотека. Также учет можно вести в форме журналов, списков, фотоальбомов, коллекций, видеозаписей. Особое значение для ускорения процесса обработки и получения информации придается использованию автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) различного целевого назначения.

В настоящее время насчитывается несколько десятков учетов криминалистически значимой информации.

В зависимости от вида и способа регистрации учитываемых объектов выделяют следующие виды учета: алфавитный, дактилоскопический, похищенных номерных вещей, поддельных денежных знаков и т. д.

С учетом особенностей учитываемых объектов и характеризующих их признаков различают: оперативно-справочные, экспертно-криминалистические и справочно-вспомогательные учеты.

В зависимости от уровня централизации учетов их принято подразделять на: местные (ведутся в экспертно-криминалистических подразделениях и информационных центрах (ИЦ) горрайорганов внутренних дел); региональные (ведутся в зональных ИЦ и в экспертно-криминалистических отделах (управлениях) МВД, ГУВД, УВД субъектов Российской Федерации и УВД на транспорте); центральные, или федеральные (ведутся в Главном информационно-аналитическом центре (ГИАЦ) МВД РФ и экспертно-криминалистическом центре (ЭКЦ) при МВД РФ). Некоторые виды учетов функционируют на всех указанных уровнях.

Правовыми основаниями для постановки на учет лица являются:

· решение суда, постановление прокурора, следователя или органа дознания об избрании меры пресечения в виде содержания под стражей, а также постановление о привлечении в качестве обвиняемого;

· приговор или определение суда;

· постановление об объявлении в федеральный розыск;

· протокол задержания.

Для всех иных объектов таким основанием служат протоколы следственных действий.

Правовые основы криминалистической регистрации находят свое отражение в Законе РФ от 18 апреля 1991 г. № 1026_1 «Омилиции» (в ред. от 26 декабря 2008 г. № 293 - ФЗ), Федеральном законе от 12 августа 1995 г. № 144 - ФЗ «Об оперативно_розыскной деятельности в Российской Федерации» (в ред. от 26 декабря 2008 г. № 293 - ФЗ), Федеральном законе от 27 июля 2006 г.№ 152 - ФЗ «О персональных данных», положениях Конвенции Совета Европы «Озащите физических лиц при автоматизированной обработке персональных данных», ратифицированной Государственной Думой Российской Федерации, а также в ряде межгосударственных и международных соглашений и договоров.

Вопрос 2. Оперативно-справочные учеты.

Оперативно-справочные учеты характеризуются большими массивами информационных ресурсов при относительно кратком (справочном) описании фиксируемых признаков объектов регистрации. Данные учеты позволяют в кратчайшие сроки (оперативно) получить необходимую проверочную и справочную информацию о задержанных лицах, угнанных автомобилях, похищенных культурных ценностях и т. д.

Объектами оперативно-справочного учета являются: обвиняемые, арестованные, осужденные, объявленные в розыск лица; угнанный и бесхозный автотранспорт; похищенные номерные вещи, предметы антиквариата, исторические и культурные ценности; похищенное, утерянное, изъятое и добровольно сданное огнестрельное оружие; похищенные и изъятые документы общегосударственного обращения; иностранные граждане и лица без гражданства, совершившие преступления или правонарушения.

Регистрация лиц производится в форме алфавитных и дактилоскопических картотек, фотоальбомов, фото- и видеотек, списков, АИПС.

Сформированные базы данных имеют централизованно-местный характер.

В централизованной базе данных, которая ведется ГИАЦ МВД РФ, содержатся сведения об осужденных на всей территории России и приговоренных к исключительной мере наказания и лишению свободы, независимо от состава преступления и срока наказания, к лишению свободы условно, осужденных в иностранном государстве и переданных России, а также о лицах, объявленных в розыск.

В местных базах данных (автономных республик, краев и областей), кроме сведений, перечисленных выше, содержатся данные о гражданах, совершивших преступления или отбывающих наказание на территории этих образований.

Алфавитные и дактилоскопические картотеки составляются в двух экземплярах и направляются в ГИАЦ МВД РФ и в ИЦ МВД, ГУВД, УВД региона. Кроме того, дактилоскопические картотеки лиц, имеющих преступные «специальности», ведутся в экспертно-криминалистических подразделениях горрайорганов внутренних дел, а иногда в аппаратах уголовного розыска МВД, ГУВД, УВД.

В соответствии с Федеральным законом от 25 июля 1998 г. № 128-ФЗ «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации» (в ред. от 30 декабря 2008 г.) дактилоскопической регистрации подлежат лица: призываемые на военную службу; проходящие военную службу; проходящие службу в органах внутренних дел, федеральной службе безопасности, органах внешней разведки, органах государственной налоговой службы; спасатели профессиональных аварийно-спасательных служб и формирований; члены экипажей воздушных судов государственной, гражданской и экспериментальной авиации России; граждане России, иностранцы и лица без гражданства, неспособные по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности, если установить эти данные иным способом невозможно; граждане России, иностранцы и лица без гражданства, подозреваемые в совершении преступления либо осужденные за него, а также подвергнутые административному аресту, если установить их личность иным способом невозможно; иностранные граждане и лица без гражданства, подлежащие депортации за пределы территории страны, прибывшие в Российскую Федерацию в поисках убежища и подавшие ходатайство о предоставлении политического или иного убежища либо о признании их беженцами на территории России. Кроме того, обязательной дактилоскопической регистрации и проверке по учетам подлежат все неопознанные трупы. По данному закону на учет может быть поставлен любой гражданин в случае его письменного обращения в орган внутренних дел по месту жительства.

Для работы с дактилоскопическими данными широко применяется автоматизированная дактилоскопическая информационная система (АДИС) «Папилон». Благодаря методике «живого» сканирования отпечатков система позволяет в кратчайшие сроки провести проверку информации и передать ее на компьютер.

Для учета иностранцев, помимо ведения пофамильных и дактилоскопических картотек, используется автоматизированная информационная система (АИС) «Криминал-И», позволяющая в значительной степени облегчить обработку и получение информации, обобщенной на федеральном уровне.

В настоящее время сформированы и активно используются для решения оперативно-справочных задач АИПС универсального и специализированного назначения.

АИПС универсального назначения - это многоцелевые, сложные системы, содержащие комплексную информацию, реализуемую как на федеральном (АБД-центр), так и на региональном (АБД-область) уровнях.

В АБД-центре содержатся данные об особо опасных рецидивистах, ворах в законе, авторитетах преступного мира, тяжких нераскрытых преступлениях, изъятых, утраченных и выявленных номерных вещах. АБД-область в свою очередь содержит информацию о лицах, поставленных на оперативный учет, о нераскрытых преступлениях, похищенных и изъятых вещах, утраченном и выявленном огнестрельном оружии и т. д.

В числе специализированных функционирует целый ряд АИПС.

АИПС «Опознание» обеспечивает централизованный сбор информации о лицах, пропавших без вести, неопознанных трупах, неизвестных больных и детях.

АИС «ВР-оповещение» представляет собой автоматизированную систему учета лиц, объявленных в федеральный розыск.

АИС «ОВИР-криминал» содержит сведения об иностранных гражданах и лицах без гражданства, в том числе совершивших административные правонарушения или преступления, либо в отношении которых совершены преступления; находящихся в розыске, под следствием, арестованных или отбывающих наказание; участвовавших в дорожнотранспортных происшествиях.

АИПС «Оружие» обеспечивает учет похищенного, утраченного и выявленного нарезного огнестрельного оружия, в том числе легкого стрелкового вооружения, гранатометов, огнеметов, артиллерийских систем (ствольных и реактивных).

АИПС «Автопоиск» содержит информацию обо всех угнанных, задержанных, похищенных и бесхозных автотранспортных средствах. АИПС «Антиквариат» осуществляет автоматизированный учет утраченных и выявленных предметов, представляющих историческую, художественную или научную ценность (археологические находки, предметы древности, исторические реликвии, художественные произведения и предметы прикладного искусства и др.).

Вопрос 3. Экспертно-криминалистические учеты.

Информационную основу формирования криминалистических учетов составляют результаты непосредственной деятельности специалистов - криминалистов по собиранию, накоплению и более детальному анализу информации о преступлении и причастных к нему лицах.

Эти учеты ориентированы на оперативное информационное обеспечение процесса раскрытия, расследования и предупреждения особо тяжких, серийных, региональных и межрегиональных преступлений.

Криминалистические учеты ведутся не только на федеральном и местном, но и на межгосударственном уровне. При этом накопление и обработка криминалистически значимой информации в ГИАЦ МВД РФ осуществляется в Федеральном банке криминальной информации (ФБКИ), а на местах - в Региональных банках криминальной информации (РБКИ).

В этих базах данных накапливается информация об особо опасных преступниках (убийцах, террористах, бандитах, насильниках, вымогателях, мошенниках, торговцах наркотиками и др.); особо тяжких нераскрытых и раскрытых преступлениях с характерным способом их совершения (сопровождаемые особой жестокостью или дерзостью, организованностью и др.); о хищениях ценностей из металлических хранилищ.

В криминалистических учетах хранится информация о месте, времени, способе, предмете и других особенностях преступления. Эта информация используется не только для раскрытия и предупреждения преступлений, но и для совершенствования возможностей тактики производства отдельных следственных действий и криминалистической методики расследования в целом.

В настоящее время в большинстве экспертно-криминалистических подразделений созданы или создаются справочные информационные системы как необходимый информационный материал для производства исследования различных криминалистически значимых объектов.

Количество этих систем определяется многообразием природы происхождения и других особенностей объектов исследования.

Например, существует АИПС «Марка», содержащая эталонные образцы лакокрасочных материалов и покрытий; АИПС «Спектр», аккумулирующая спектры красителей письма; АИПС «Волокнистые материалы»; АИПС «Смазочные материалы»; АИСС «Выстрел» содержит информацию об огнестрельном оружии и др.

В решении экспертных задач с использованием современных инструментальных методов исследования материалов и веществ находят применение специализированные справочные системы об образцах спектров, хроматограмм, рентгенограмм, наиболее часто исследуемых материалов и веществ.

Вопросы для самопроверки:

1. Что понимается под криминалистическими информационно-поисковыми системами?

2. Каковы основные виды криминалистических учетов и какова их классификация?

3. Что является правовым основанием для постановки на криминалистический учет?

4. Каковы объекты оперативно-справочных учетов?

5. Каково назначение экспертно-криминалистических учетов?

6. Что представляет собой пулегильзотека?

7. Где ведется учет поддельных денежных знаков и ценных бумаг?

Раздел III. Криминалистическая тактика

Тема 9. Общие положения криминалистической тактики

Вопросы:

1. Понятие, предмет и система криминалистической тактики.

2. Основы тактики процессуального действия.

Вопрос 1. Понятие, предмет и система криминалистической тактики.

Криминалистическая тактика как один из разделов криминалистики представляет собой систему научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению линии поведения лиц, осуществляющих доказывание, и приемов проведения отдельных следственных и судебных действий.

Система этого раздела состоит из двух основных частей: общей, или теоретической, и особенной, или функциональной.

К общим положениям относятся: основные понятия тактики; определение места криминалистической тактики в системе криминалистики и в системе научного знания вообще; выяснение связей и зависимостей между тактикой как разделом криминалистики и практикой борьбы с преступностью; определение системы криминалистической тактики и содержания тактики процессуального действия.

Особенная, или функциональная, часть криминалистической тактики содержит: разделы учения о криминалистической версии; принципы осуществления в процессе расследования мероприятий организационно-планового и технического характера; принципы осуществления взаимодействия с другими подразделениями в процессе расследования; принципы использования данных из оперативных источников; рекомендации по использованию в расследовании помощи специалистов и общественности; тактические приемы и рекомендации по проведению отдельных процессуальных действий.

Следует подчеркнуть, что тактические приемы проведения процессуальных действий, хотя и не являются единственным элементом криминалистической тактики, представляют собой ее центральную часть, а понятия тактического приема и рекомендации относятся к числу основных понятий.

Родовым по отношению к тактическому приему является криминалистический прием, рассматриваемый как наиболее рациональный и эффективный способ действий или наиболее целесообразная линия поведения при собирании, исследовании, оценке и использовании доказательств и предотвращении преступлений.

Помимо приемов, криминалистическая тактика разрабатывает и тактические рекомендации, представляющие собой научно обоснованные и апробированные практикой советы, касающиеся выбора и применения при производстве расследования или судебного следствия тактических приемов.

Расследование преступлений - это сложный процесс, который осуществляется в конкретных условиях времени, места, окружающей его среды, взаимосвязях с другими процессами объективной действительности, поведением лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства и под воздействием иных, зачастую остающихся не известными для следователя факторов. Эта сложная система взаимодействия образует в итоге конкретную обстановку, существующую в данный момент реальность, получившую в криминалистике название следственной ситуации, тех условий, в которых действует следователь.

Из числа многочисленных классификаций следственных ситуаций практически значимыми представляются следующие.

1. По времени возникновения в процессе расследования: начальные, промежуточные и конечные. В этой классификации отражается динамизм, изменчивость ситуаций под влиянием воздействующих на них факторов.

2. По отношениям между участниками: конфликтные (наличие в отношениях соперничества и противодействия) и бесконфликтные (полное или частичное совпадение интересов или отсутствие противоречий).

3. По отношению к возможности достижения цели: благоприятные и неблагоприятные для расследования. Всякое действие следователя, направленное на достижение тех или иных целей, должно осуществляться после предшествующей ему оценки следственной ситуации как благоприятной или неблагоприятной для достижения этой цели.

Среди конфликтных ситуаций в тактическом аспекте можно выделить ситуации тактического риска, т. е. ситуации, грозящие провалом замысла следователя, возможностью наступления отрицательного результата действий.

Тактический риск как одна из теоретических категорий криминалистической тактики является закономерным компонентом, типичным, а часто и неизбежным явлением расследования. Задача следователя заключается в том, чтобы избрать стратегию наименьшего тактического риска, предвидеть возможные отрицательные последствия и заранее продумать меры воздействия на сложившуюся следственную ситуацию для ликвидации или минимизации этих последствий.

Именно следственные ситуации и должным образом оцененные особенности их тактически значимого содержания обусловливают принятие следователем наиболее эффективных для данного момента тактических решений.

Под тактическим решением понимается определение цели тактического воздействия на сложившуюся следственную ситуацию тактического характера в целом или на ее отдельные компоненты: лица, попавшие в орбиту данной ситуации, и выбор необходимых тактических приемов и комбинаций для достижения желаемого результата.

В свою очередь тактическое воздействие, соответствующее принятому тактическому решению, осуществляется именно с помощью тактических приемов, проводимых в рамках отдельных следственных действий, или тактических операций как основных способов собирания, исследования и использования необходимой доказательственной информации для решения всех задач по каждому уголовному делу.

Вопрос 2. Основы тактики процессуального действия.

Тактика процессуального (следственного и судебного) действия направлена на обеспечение его максимальной эффективности при строгом выполнении требований процессуального законодательства. Решение этой задачи обеспечивается в рамках определенной системы стадий (этапов) выполнения процессуального действия. В общем виде последовательность этих этапов может быть представлена следующим образом:

1. Подготовка к проведению процессуального действия.

2. Проведение процессуальною действия.

3. Фиксация хода и результатов процессуального действия.

4. Оценка полученных результатов.

На этапе подготовки к проведению процессуального действия формулируются его задачи, определяются время проведения, круг участников, применяемые средства и методы, формы и пределы использования оперативных возможностей, помощи общественности и специалистов.

С учетом поставленных задач составляется план процессуального действия, который включает:

· информацию об участвующих лицах, используемых объектах и необходимых технических средствах;

· указания на имеющиеся доказательства и приемы их использования;

· указания на тактические приемы проведения процессуального действия и последовательность их применения.

Проведение процессуального действия - один из самых ответственных этапов, в ходе которого реализуется намеченный план и решаются поставленные следователем задачи. На этой стадии реализуется весь запланированный арсенал тактических приемов и рекомендаций. При этом результативность следственного действия во многом зависит не только от четкого выполнения запланированных приемов, но и от умелого их использования в условиях возможных изменений складывающейся следственной ситуации.

Фиксация хода и результатов действия. Тактика этой стадии процессуального действия призвана обеспечить максимально полное и объективное отражение всего хода и результатов его проведения. Тактические приемы фиксации направлены на выбор или создание условий, обеспечивающих максимально эффективное применение соответствующих технико-криминалистических средств и приемов запечатления доказательственной информации в установленных законом формах.

Результатом является создание соответствующих процессуальных документов - источников доказательств, а также включение в систему доказательств надлежаще оформленных материальных объектов.

Оценка полученных результатов и определение их значения - заключительная стадия процессуального действия. Анализ проделанной в ходе производства процессуального действия работы и полученных при этом результатов необходим для проверки их достоверности и доказательственной значимости. На этой стадии выявляются допущенные при проведении процессуального действия ошибки и последствия, к которым они привели, решается вопрос о целесообразности повторного проведения данного процессуального действия.

Вопросы для самопроверки:

1. Какова структура следственной тактики?

2. В чем проявляется связь криминалистической тактики с другими ее разделами?

3. Какова структура отдельного процессуального действия?

4. По каким основаниям классифицируются тактико-криминалистические приемы?

5. При соблюдении, каких условий допустимо использование тактико-криминалистических приемов?

Задания для самопроверки:

Задание 1

Составте схему, характеризующую общую структуру тактики производства отдельного следственного действия.

Задание 2

Проанализируйте материалы по теме и раскройте содержание следующих теоретических понятий:

А) Тактический прем это …

Б) Тактическая комбинация это …

В) Тактическая операция это …

Задание 3

23 октября при осмотре квартиры гр. Петрова В.В. по факту кражи из нее личного имущества специалист – криминалист ОВД «Свиблово» Рассамахин Л.П, решил применить для выявления отпечатков пальцев новый дактилоскопический порошок. Порошок оказался с большой степенью влажности, в результате чего выявленные следы пальцев рук оказались непригодными для идентификации. Следователь Хитров И.А. в протоколе осмотра места происшествия отметил, что следов рук на месте происшествия обнаружено не было.

Проанализируйте сложившуюся ситеацию и письменно ответьте на вопрос: Какие принципы криминалистической тактики были нарушены при проведении осмотра?

Тема 10. Тактика следственного осмотра и освидетельствования

Вопросы:

1. Сущность и виды следственного осмотра.

2. Тактика осмотра места происшествия.

3. Тактика освидетельствования.

Вопрос 1. Сущность и виды следственного осмотра.

Следственный осмотр как самостоятельное следственное действие представляет собой непосредственное обнаружение и изучение следователем объектов, имеющих значение для уголовного дела, их признаков, свойств, состояния и взаиморасположения.

Целями следственного осмотра являются: изучение обстановки происшествия; обнаружение следов преступления и других вещественных доказательств; выявление иных обстоятельств, имеющих значение для дела.

К числу общих положений следственного осмотра следует отнести его своевременность, объективность, полноту, методичность, активность и последовательность.

Видами следственного осмотра являются:

· осмотр места происшествия (ОМП);

· осмотр трупа на месте его обнаружения;

· осмотр предметов и документов;

· осмотр животных;

· осмотр помещений и участков местности, не являющихся местом происшествия;

· осмотр тела живого лица или его освидетельствование.

В криминалистике выделяют также осмотр транспортных средств и осмотр компьютерных средств.

Различают первоначальный, последующий и дополнительный осмотры места происшествия.

Первоначальный осмотр - это осмотр, который проводится по делу впервые. Место происшествия осматривается целиком, во всех деталях, так как оно еще не изучено (не подвергалось осмотру ни органами следствия, ни органами дознания).

Повторный осмотр - это осмотр уже изученного ранее органами следствия или дознания места происшествия. В отличие от первона чального, объектом данного осмотра может быть как все место происшествия, так и его отдельные участки, элементы.

При дополнительном осмотре осматривают не все место происшествия, а лишь отдельные объекты на нем. В отличие от повторного, здесь изучают те объекты, которые не были осмотрены ранее.

Более детально организационные и тактические особенности производства следственного осмотра будут рассмотрены на примере осмотра места происшествия и освидетельствования.

Вопрос 2. Тактика осмотра места происшествия.

Осмотр местапроисшествия — это неотложное следственное действие, состоящее в непосредственном восприятии, исследовании и фиксации следователем обстановки места происшествия с целью поиска следов преступления, иных вещественных доказательств, относящихся к делу, а также получения наглядно-образной информации, позволяющей в той или иной степени составить представление о происшедшем событии и причастных к нему лицах.

Местом происшествия является участок местности или помещение, в пределах которого обнаружены следы преступления.

В организационно-тактическом отношении осмотр места происшествия можно разделить на три этапа: подготовительный, поисково-исследовательский и заключительный.

Подготовительный этап характеризуется территориальной и временной дифференциацией и в свою очередь подразделяется на две стадии: действия следственно-оперативной группы (СОГ) до выезда на место происшествия, и действия СОГ по прибытии на место происшествия.

До выезда на место происшествия, при получении сообщения о происшествии следователь (руководитель СОГ) уточняет сведения о месте и характере события, выясняет, имеются ли потерпевшие, как им оказана помощь, устранены ли иные вредные последствия происшествия, приняты ли меры по охране места происшествия, кто из сотрудников милиции там находится; дает указание о немедленном прибытии на место участкового уполномоченного. Участковому ставится задача о подборе понятых и выявлении очевидцев, а также по обеспечению их присутствия к моменту прибытия на место происшествия следователя.

После этого проверяются состав и готовность членов СОГ.

По прибытии на место происшествия отмечается время прибытия и проверяется выполнение ранее данных указаний (о помощи потерпевшим и по устранению других вредных последствий происшествия, об охране места происшествия, выявлении очевидцев и вызове участкового инспектора). В случае невыполнения эти задачи решаются на месте.

После этого необходимо: кратко опросить очевидцев происшествия, по возможности потерпевших, а также лиц, сообщивших о происшествии - для получения данных о происшествии и его участниках, личности преступников, их приметах и направлении, в котором они скрылись; удалить посторонних лиц (желательно установить их данные); проинструктировать понятых - ознакомить их с процессуальными правами и обязанностями; распределить обязанности (функции) между участниками СОГ; принять решение о проведении оперативно-розыскных и поисковых мероприятий.

В зависимости от конкретной следственной ситуации в число таких мероприятий могут входить следующие действия:

1) применение служебно-розыскной собаки с целью задержания преступников, поиска следов, вещественных доказательств, иных предметов;

2) преследование преступников по «горячим следам» (по видимым следам, известным приметам, с учетом направления движения подозреваемых, с помощью населения и т. д.);

3) организация заградительных мероприятий (в их проведении, как правило, принимают участие дополнительно привлеченные силы, не из числа СОГ);

4) проведение подворно-поквартирных обходов с целью установления очевидцев и подозреваемых;

5) «прочесывание» (исследование) окружающей место происшествия территории (после определения границ места происшествия);

6) розыск и задержание скрывшихся преступников из числа установленных лиц;

7) принятие мер для опознания и установления данных о неопознанных трупах.

Поисково-исследовательский этап, как и предыдущий, состоит из двух стадий: стадии общего обзора и детального осмотра.

На стадии общего обзора места происшествия производятся визуальный обзор места происшествия в целях предварительной ориентации, выявления основных объектов осмотра и планирования дальнейшей работы; определяются границы и исходная точка осмотра (в дальнейшем границы могут быть пересмотрены и расширены); выявляются основные объекты, информационные узлы (зоны) осмотра и неподвижные ориентиры; выбирается наиболее эффективный способ осмотра и распределяются обязанности между непосредственными его участниками.

Кроме того, даются указания о производстве ориентирующей и обзорной фотосъемки.

На стадии детального осмотра территория места происшествия и все объекты осматриваются концентрическим, эксцентрическим, узловым или фронтальным способом.

При концентрическом способе осмотр территории ведется по спирали, от периферии к центру.

Эксцентрический способ осуществляется по спирали, от центра к периферии.

При применении фронтального способа осмотра вся территория разбивается на более мелкие участки (секторы) для тщательного поиска следов и других доказательств.

Узловой способ применяется при отчетливо определяемых информационных «узлах» (местах сосредоточения видимой информации), когда нет опасности повреждения периферийных следов, уничтожения других доказательств.

В процессе детального осмотра объекты сначала исследуются статическим методом, т. е. без их перемещения, после чего применяется динамический метод, когда объекты сдвигаются с места, переворачиваются, изучаются со всех сторон, в том числе с внутренней. В необходимых случаях может быть нарушен и поврежден внешний вид объекта, упаковки и т. д.

Расстояния между объектами осмотра, а также между объектами и неподвижными ориентирами измеряются с помощью рулетки, линеек, других приспособлений. Тщательно измеряются и сами объекты (длина, ширина и высота) и их составные части.

При обнаружении вещественных доказательств необходимо установить их точное местоположение, расстояние друг от друга, от иных предметов и неподвижных ориентиров, тщательно измерить все параметры.

Все объекты фотографируются по правилам узловой и детальной фотосъемки.

На заключительном этапе осуществляется процессуальное оформление хода и результатов осмотра места происшествия. Участвующие в осмотре специалисты и технические помощники должны быть привлечены к составлению протокола для более точного и полного описания обстановки и объектов, отнесенных к их компетенции.

Важную роль в процессе фиксации результатов осмотра играют технико-криминалистические способы изъятия выявленных следов и вещественных доказательств. В протоколе отмечается, каким образом и кем именно произведено изъятие предметов, следов, их копий, слепков с них, каким образом упаковано и опечатано изъятое.

Вопрос 3. Тактика освидетельствования.

Особым видом следственного осмотра является освидетельствование (ст. 179 УПК РФ) - осмотр тела живого лица.

Необходимо различать следственное и судебно-медицинское освидетельствование. Целью судебно-медицинского освидетельствования является установление причин и давности телесных повреждений, степени их тяжести, врожденности или приобретенности анатомических или физиологических аномалий и т. д. Для производства судебно-медицинского освидетельствования требуются специальные познания.

Освидетельствование в порядке, установленном ст. 179 УПК РФ, проводится следователем. Но в случае, если следователь и освидетельствуемое лицо разного пола, а сам осмотр связан с полным или частичным обнажением осматриваемого лица, следователь при таком обнажении не присутствует. В этом случае для производства осмотра тела приглашается врач, и все обнаруженное при осмотре обнаженного тела вносится в протокол освидетельствования со слов врача, о чем делается пометка в протоколе.

Как и при подготовке к осмотру других видов, на подготовительной стадии освидетельствования решаются вопросы о наиболее благоприятном времени производства данного следственного действия, месте его производства и технических средствах, которые будут использованы.

Если осмотр сопровождается полным или частичным обнажением освидетельствуемого лица, применение фото- и видеозаписи может производиться только с его согласия.

Осмотр живого лица проводится на основании постановления следователя, которое оглашается перед началом производства осмотра. Если лицо отказывается от освидетельствования, то следователю необходимо разъяснить, что к нему могут быть применены меры принудительного характера (в тех случаях, когда освидетельствование необходимо для оценки достоверности его показаний). На случай отказа освидетельствуемого лица от осмотра следователь обязан обеспечить присутствие при данном следственном действии врача, который должен будет зафиксировать в протоколе, что предпринятые в отношении освидетельствуемого принудительные действия не были опасны для его здоровья.

Освидетельствование проводится сверху вниз и может сопровождаться осмотром одежды освидетельствуемого лица (оформляется отдельным протоколом). Сначала осматриваются открытые части тела, а потом остальные части тела.

Если же в ходе производства осмотра возникла необходимость более тщательно осмотреть одежду освидетельствуемого лица, например, с применением специальных средств или в лабораторных условиях, то предметы одежды изымаются и упаковываются отдельно друг от друга.

Вопросы для самопроверки:

1. Каковы цели и виды следственного осмотра?

2. Какие основные задачи решаются при проведении следственного осмотра места происшествия?

3. Какие существуют способы осмотра места происшествия?

4. Чем обусловливается состав участников осмотра места происшествия?

5. Каковы тактические приемы осмотра трупа на месте его обнаружения?

6. Какие тактические приемы применяются при освидетельствовании и фиксации его результатов?

Задания для самопроверки:

Задача 1.

Гр. Петров В. С., 40 лет в 13 ч. 20 мин. 11 апреля 2010г. во время работ по строительству жилого дома по Шишкинской ул. попал под гусеницы движущегося трактора «Беларусь-400». В экстренном порядке машиной скорой помощи был доставлен в больницу № 23. Состояние при поступлении средней тяжести, изо рта ощущается резкий запах этилового спирта. Пульс 82 удара в минуту, частый, слабого наполнения и напряжения; артериальное давление 100/60. Правая голень в верхней трети деформирована, отмечается патологическая подвижность костей. При операции обнаружены множественные оскольчатые переломы обеих костей левой голени с разрывом и размятием сосудисто-нервного пучка. Произведена ампутация левой голени на уровне верхней трети. Послеоперационное состояние удовлетворительное.

1) Составьте протокол осмотра места происшествия.

2) Сформулируйте постановление о назначении судебно-медицинской экспертизы.

Задача 2.

Гр. Сидорова М.И. для завладения совместно нажитым имуществом решила избавиться от своего мужа гр. Сидорова П.П. 12 сентября 2010 г. для его убийства она наняла за 3000 долл. гр. Смертина Н.Н.

Вечером 23 сентября 2010 г. гр. Сидорова М.И. вместе с мужем возвращалась из гостей. Она сказала мужу, что подвернула ногу, и гр. Сидоров П. П. наклонился к ней. В это время из-за кустов вышел гр. Смертин Н.Н. и стал наносить потерпевшему удары топором по голове и туловищу. Убедившись, что муж мертв, Сидорова М.И. отдала гр. Смертину Н.Н. свои часы «Ракета-450» и кошелек. Топор гр. Смертин Н.Н. бросил в реку.

Гр. Сидорова М.И. порвала свою верхнюю одежду, нанесла себе поверхностные повреждения в виде ссадин и царапин и, вернувшись к своим знакомым, позвонила в ОВД, сообщив о совершенном на них с мужем разбойном нападении. На месте происшествия оперативным уполномоченным уголовного розыска ОВД «Свиблово» Есиным Е.Н. были обнаружены следы крови и волосы, не принадлежащие потерпевшему гр. Сидорову П.П.

1) Определите границы осмотра места происшествия.

2) Назовите тактические приемы осмотра, которые целесообразно использовать в данном случае.

Тема 11. Тактика допроса и очной ставки

Вопросы:

1. Понятие, информационная сущность и задачи допроса.

2. Получение показаний в бесконфликтной и конфликтной ситуациях.

3. Фиксация хода и результатов допроса.

4. Тактика очной ставки.

Вопрос 1. Понятие, информационная сущность и задачи допроса.

Допрос - это следственное действие, суть которого заключается в получении от допрашиваемого лица и фиксации в установленной процессуальной форме показаний о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела.

В криминалистике различают следующие виды допроса:

1. По процессуальному положению допрашиваемого: допрос свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, подсудимого, эксперта, специалиста.

2. По определенным свойствам личности: допрос несовершеннолетних; рецидивистов; душевнобольных; осужденных, содержащихся в учреждениях службы исполнения наказания; граждан иностранных государств и др.

3. По признаку повторности: первичный и повторный; основной и дополнительный.

4. По позиции допрашиваемого: допрос в бесконфликтной ситуации и допрос в конфликтной ситуации.

Учитывая имеющиеся классификации, с тактических позиций наиболее оптимальной и полезной в практическом отношении представляется дифференциация допроса по самому важному основанию – наличию или отсутствию существенных противоречий, острого конфликта между следователем и допрашиваемым.

Допрос, как и любое другое следственное действие, изучаемое криминалистикой и направленное на получение, исследование и оценку доказательств, имеет три основные стадии:

1) подготовка;

2) непосредственное получение информации от допрашиваемого;

3) фиксация хода и результатов.

На подготовительной стадии в независимости от существа и характера следственной ситуации, приняв решение о допросе определенного лица, следователь обязан:

1) тщательно изучить материалы;

2) составить план допроса, в котором необходимо указать его цель, обстоятельства, которые следует установить, а также последовательность их выяснения.

3) решить вопрос о месте и времени допроса, определить порядок вызова допрашиваемых;

4) подготовить необходимые технические средства фиксации показаний, воспроизведения имеющихся доказательств, обеспечить участие в допросе предусмотренных законом лиц (переводчик, педагог, защитник, законный представитель).

Вопрос 2. Получение показаний в бесконфликтной и конфликтной ситуациях.

В условиях бесконфликтной ситуации между следователем и добросовестным свидетелем (потерпевшим), начиная с момента вызова на допрос, характер взаимоотношений является нормальным. Этому способствует официальное, спокойное, вежливое поведение следователя.

Учитывая данное обстоятельство, задачи, решаемые следователем на стадии получения информации, заключаются в следующем.

1. Установить психологический контакт с допрашиваемым.

2. Исключить длительную задержку допроса.

3. Ознакомление с анкетными данными допрашиваемого, их запись в протоколе и предупреждение об уголовной ответственности за отказ от показаний и дачу ложных показаний должны происходить в доброжелательной обстановке.

4. Следователь должен иметь в виду, что допрашиваемый может создать мнимую бесконфликтную ситуацию и обмануть доверие следователя. Поэтому подготовка к допросу, получение и анализ оперативной и иной информации, контрольно-проверочные вопросы, сопоставление с другими доказательствами позволяют выявить истинные намерения допрашиваемого.

В этой ситуации уместно прибегать к следующим тактическим приемам: детализация показаний; применение наглядности, особенно при описании признаков внешности, цвета, фасона, модели одежды, обуви, головных уборов и т. д.;

Информационной основой тактики допроса в конфликтных ситуациях является проникновение следователя в планы и намерения противостоящей стороны.

Для успешного преодоления конфликтных трудностей, противодействия опытному сопернику существует целая система тактических приемов. Основные из них следующие.

1. Создание у конфликтующего субъекта представления о большей осведомленности следователя. Цель приемов этой группы - создать у допрашиваемого впечатление о большом количестве имеющихся в его распоряжении весомых доказательств и тем самым убедить его в бесперспективности выбранной им позиции.

2. Создание ошибочного впечатления о меньшей осведомленности следователя. Допрашиваемый становится уверенным в неуязвимости своей негативной позиции, что многократно увеличивает доказательную силу даже не слишком сильных и разрозненных улик при внезапном их предъявлении. Резкий переход от чувства близкой победы и безусловного успеха к неожиданному впечатлению о полном поражении действует на допрашиваемого ошеломляюще. В результате он теряет волю к сопротивлению и полностью проигрывает следователю в тактическом, психологическом и информационном соперничестве.

3. Передача правдивых данных о тактико-информационной позиции следователя в условиях и обстановке, которые могут вызвать сомнения у допрашиваемого в достоверности этих слов; в результате он предпринимает ошибочное решение и терпит неудачу.

4. Внезапность проведения следственных, оперативно-розыскных мероприятий и тактических приемов, а также постановка вопросов, которые многократно усиливают психологическое воздействие предъявляемых доказательств. В результате появляется возможность неконтролируемого «проговора», допрашиваемый не может правильно ориентироваться по ходу допроса, что резко уменьшает «прочность» негативной позиции.

5. Тщательная маскировка тактических решений следователя также создает ошибочное впечатление о характере и последовательности его вопросов. Умелое создание следователем тягостной для допрашиваемого ситуации ожидания предъявления решающего доказательства, оглашения показаний признавшегося сообщника, возникновения «комплекса от неизвестности» существенно снижают четкость и целеустремленность действий противостоящих следователю субъектов конфликта.

6. Передача косвенной, скрытой информации, действующей в обход доминирующей негативной установки на умолчание или дачу ложных показаний, в силу сложных ассоциативных отношений приводит к внезапному «проговору».

7. Использование противоречий между конфликтующими со следователем субъектами.

8. Использование внутренних противоречий в показаниях одного и того же лица. Даже небольшие и на первый взгляд незначительные противоречия при их профессиональном и рельефном использовании в сочетании с фактором внезапности могут полностью разрушить негативную позицию допрашиваемого.

9. Предъявление имеющихся в распоряжении следователя доказательств - важнейшее самостоятельное и основное направление тактики допроса.

Предъявление доказательств в их совокупности приводит к тому, что допрашиваемый встает перед необходимостью объяснить свою позицию под сильным воздействием целого комплекса взаимосвязанных доказательств. Этот прием связан с системным подходом в тактике допроса, когда предъявляются доказательства по одному или нескольким органически связанным обстоятельствам дела. При этом нужно не хаотически «вываливать» всю имеющуюся совокупность доказательств, а умело сочетать их взаимосвязанные компоненты, предъявлять доказательства как параллельно, так и последовательно.

Предъявление доказательств «с нарастающей силой»: негативная позиция и воля конфликтующего субъекта к сопротивлению постепенно и последовательно расширяются, а его психологические ожидания все более и более сильных доказательств многократно увеличивают их воздействие.

Первоочередное предъявление «решающего» доказательства производит существенное психологическое воздействие на допрашиваемого, что при профессиональном предъявлении более «слабых» доказательств значительно усиливает их эмоциональное воздействие.

Раздельное предъявление отдельных доказательств вполне допустимо лишь при хорошо организованном взаимодействии следователя и работников органов дознания, когда после каждого допроса следователь получает оперативную информацию о поведении конфликтующего субъекта, его позиции и обстоятельствах дела.

10. Разъяснение допрашиваемому содержания ст. 61 и 63 УК РФ о смягчающих и отягчающих обстоятельствах. Этот тактический прием особенно эффективен при работе с лицами, ранее не судимыми и игравшими второстепенную роль в совершении преступления.

Вопрос 3. Фиксация хода и результатов допроса.

Данные в ходе допроса показания должны быть зафиксированы в протоколе в полном соответствии с требованиями, установленными УПК РФ.

Основной формой фиксации хода и результатов этого следственного действия является составление протокола допроса.

Дополнительными формами фиксации процесса и результатов допроса могут быть: составление допрашиваемым схем, чертежей, зарисовок, прилагаемых к протоколу; стенографирование; звуко- и видеозапись. Кроме того, как вспомогательные используются возможности персонального компьютера для составления, редактирования и печатания протокола.

Применение звукозаписи - одно из наиболее эффективных средств фиксации. Порядок применения фотографирования, аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки для фиксации хода допроса и получаемых показаний определяют ст. 189 и 190 УПК РФ.

Только следователь может определить, какой допрос следует записать на магнитофонную ленту. Рекомендуется использовать магнитофонную звукозапись в следующих типичных ситуациях:

1) в случае фиксации показаний несовершеннолетних, особенно малолетних, речевые особенности которых в протоколе трудно передать в достаточной степени верно;

2) при фиксации показаний неграмотных, слепых и иных лиц, которые сами не смогут прочесть протокол;

3) в случае фиксации показаний тяжелораненых и больных;

4) при допросе с участием переводчика (можно проконтролировать точность перевода, установить негативное влияние допрашиваемого на переводчика либо переводчика на допрашиваемого, если таковое имело место);

5) когда есть угроза изменения показаний;

6) когда показания допрашиваемого могут стать объектом судебнопсихиатрической или судебно_психологической экспертизы;

7) при допросе лиц, явившихся с повинной;

8) когда звукозапись допроса целесообразно использовать в дальнейшем в тактических целях (например, воспроизведение показаний соучастнику в случае нецелесообразности, преждевременности очной ставки, либо в качестве образцов для фоноскопической экспертизы).

Еще более эффективным способом фиксации хода и результатов следственных действий, в том числе допроса, является видеозапись. Она целесообразна во всех перечисленных выше случаях, естественно, при учете тактической и экономической целесообразности.

Вопрос 4. Тактика очной ставки.

Очная ставка - это одновременный допрос двух ранее допрошенных лиц в целях устранения имеющихся существенных противоречий в их показаниях.

Порядок очной ставки регламентирован (ст. 192 УПК РФ). Он состоит в соблюдении определенной последовательности действий следователя:

1) предупреждение об ответственности свидетеля и потерпевших, участвующих в очной ставке;

2) выяснение у допрашиваемых, знают ли они друг друга и в каких отношениях находятся между собой;

3) предложение допрашиваемым поочередно дать показания по обстоятельствам, входящим в предмет очной ставки;

4) постановка следователем перед каждым из допрашиваемых иных необходимых вопросов;

5) постановка допрашиваемыми (с разрешения следователя) вопросов друг другу.

Протоколирование показаний осуществляется в той очередности, в какой они давались. Все участники ставки подписывают свои показания и каждую страницу протокола в отдельности.

Оглашение показаний участников очной ставки, зафиксированных в протоколах допросов, а также воспроизведение аудио- и (или) видеозаписи этих показаний указанными лицами разрешается, однако, лишь после дачи показаний в процессе очной ставки (или их отказа от дачи показаний на очной ставке) и записи этих показаний в протокол.

Следователь вправе отказаться от проведения очной ставки, когда преклонный возраст либо слабое здоровье одного из участников могут привести к стрессу или иным тяжелым последствиям переживаний конфликтной ситуации на очной ставке.

Готовясь к очной ставке, следователь определяет место и время ее проведения; вопросы, подлежащие уточнению; подбирает вещественные и иные доказательства, которые могут быть предъявлены допрашиваемым; продумывает меры по обеспечению охраны содержащихся под стражей лиц (если очная ставка проводится с их участием и вне места лишения свободы).

Первым на очной ставке допрашивается лицо, в показаниях которого упоминаются факты, действия, обстоятельства, отрицаемые вторым участником очной ставки. Также первые вопросы задаются лицу, по ходатайству которого проводится данная очная ставка. Затем те же самые вопросы ставятся перед вторым допрашиваемым. Вопросы должны быть предельно краткими и конкретными.

Распространенным недостатком является простое повторение участниками очной ставки своих прежних показаний в полном объеме вместо необходимого уточнения конкретных противоречивых обстоятельств.

Содержание и очередность последующих вопросов определяются в зависимости от реакции допрашиваемых на предыдущие, от содержания ответов. В случае нарушения кем_либо из допрашиваемых порядка проведения очной ставки, невыполнения требований следователя, угроз одного участника очной ставки в адрес другого следователь может прервать это следственное действие, сделав соответствующую отметку в протоколе очной ставки.

Вопросы для самопроверки:

1. Каковы основные стадии допроса?

2. В чем заключается значение изучения личности допрашиваемого?

3. Что такое психологический контакт следователя с допрашиваемым?

4. Каковы тактические приемы допроса в бесконфликтной ситуации?

5. Каковы приемы допроса в конфликтной ситуации?

6. Для каких целей и с соблюдением каких тактических рекомендаций проводится очная ставка?

Задания для самопроверки:

Гр. Николаева Н.Н., подозреваемая в неоднократных убийствах, в том числе и в убийстве директора ООО «Тихий луг» предпринимателя гр. Азизова А.А., отрицала свою вину. 12 сентября 2009 г. следователь ОВД «Митино» Купцов К. К., готовясь к очередному допросу, подробно изучил ее биографические данные и установил, что она после школы успешно занималась стрелковым спортом.

В 1999-2001 гг. гр. Николаева Н.Н. участвовала по контракту в проведении антитеррористической операции в Чечне, была снайпером в мотострелковой бригаде. На допросе следователь Купцов К.К., не касаясь обстоятельств преступления, сосредоточил внимание подозреваемой на периоде службы в Чеченской Республике, успехах в стрельбе. Когда гр. Никонова Н.Н. увлеклась воспоминаниями, вышла из состояния настороженности и стала рассказывать о том, как стреляла без промаха, когда участвовала в боевых действиях, следователь Куликов К. К. неожиданно спросил: «Если вы так метко стреляете, то зачем стреляли в гр. Азизова А.А. три раза?» Подозреваемая гр. Никонова Н.Н сразу же ответила: «Я думала, что промахнулась», а затем подробно рассказала об убийстве гр. Азизова А.А.

1) Решите, насколько правомерной была постановка вопроса следователем перед подозреваемой?

2) Какой тактический прием допроса был применен следователем?

Тема 12. Тактика предъявления для опознания

Вопросы:

1. Сущность, задачи и подготовка к предъявлению для опознания.

2. Тактика предъявления для опознания живых лиц и трупов.

Вопрос 1. Сущность, задачи и подготовка к предъявлению для опознания.

Предъявление для опознания (ст. 193 УПК РФ) - это самостоятельное следственное действие, заключающееся в установлении потерпевшим, свидетелем, подозреваемым или обвиняемым тождества или групповой принадлежности ранее воспринимавшегося объекта по его мысленному образу.

Данное следственное действие состоит в предъявлении опознающему определенных объектов или их фотоснимков с целью установления их тождества, сходства или различия. В его основе лежит процесс узнавания определенного объекта по мысленному образу, сохранившемуся в памяти человека в связи с тем, что такой объект им наблюдался ранее при интересующих следствие обстоятельствах. Предъявление для опознания является одним из немногих идентификационных следственных действий.

Следственной практике известны следующие виды опознания: людей; трупа(ов); вещей, предметов, орудий преступления, документов и животных; участка местности, жилых и иных помещений.

При невозможности предъявления объекта в натуре опознание может быть произведено по его фотографии.

В тактическом аспекте, как и другие следственные действия, предъявление для опознания делится на три стадии: подготовительную, основную и заключительную.

На подготовительной стадии, приняв решение о производстве предъявления для опознания, осуществляется допрос опознающего лица, в ходе которого выясняются обстоятельства дела и индивидуальные признаки опознаваемого объекта. Разумеется, если этот допрос повторный и обстоятельства дела уже выяснялись ранее, основное внимание надо уделить выяснению индивидуальных признаков объекта. В процессе допроса опознающего выясняются следующие обстоятельства:

1) когда, в каких условиях и каким образом опознающий воспринимал объект опознания в связи с расследуемым событием, воспринимал ли он этот объект ранее;

2) не имеет ли опознающий каких-либо дефектов органов чувств и психики, которые могут отразиться на характере и полноте восприятия опознаваемого объекта;

3) может ли допрашиваемый опознать соответствующий объект в случае его предъявления;

4) каковы индивидуальные признаки объекта, воспринимавшегося в свое время опознающим, его приметы и особенности;

5) чем могут быть подтверждены показания опознающего об индивидуальных признаках опознаваемого объекта.

Выяснив путем допроса опознающего, в каких условиях он воспринимал объект опознания, надо, по возможности, провести опознание этого объекта в таких же условиях, так как их ухудшение может привести к тому, что это следственное действие окажется безрезультатным.

Дальнейшая работа следователя на стадии подготовки предъявления для опознания сводится к следующим действиям.

1. Определение времени и места проведения.

2. Подбор лиц или предметов, участвующих или используемых в предъявлении для опознания.

3. Подбор и назначение участников следственного действия.

4. Подготовка научно-технических средств для производства фото-, кино- и видеосъемки.

5. Инструктирование всех участников следственного действия.

Кроме этого, на подготовительной стадии необходимо продумать способ приглашения опознающего, его местонахождение перед опознанием, чтобы в ходе подготовки не произошло случайной встречи с другими участниками, а тем более с опознаваемым, поскольку подобное событие может полностью исключить доказательственное значение этого следственного действия.

Вопрос 2. Тактика предъявления для опознания живых лиц и трупов.

После выполнения подготовительных действий следователь приступает к основной стадии, непосредственно к предъявлению для опознания.

Предъявление для опознания людей является наиболее распространенным видом опознания. Тактические приемы, используемые при его производстве, весьма разнообразны. Наиболее широко в практической деятельности органов следствия применяются следующие.

1. Ознакомление опознающего с ранее данными им показаниями с целью «оживления памяти».

2. Психологическая подготовка опознающего.

3. Правильное определение и реализация способа приглашения опознающего: служебное помещение, где должно производиться предъявление для опознания.

4. Предъявление для опознания в группе, состоящей не менее чем из трех человек, похожих по внешности и одежде.

5. Предоставление свободы действий опознающему.

6. Привлечение к предъявлению для опознания оперативных работников или других сотрудников милиции.

Если свидетель утверждает, что не видел опознаваемого, но слышал и запомнил его речь и голос, производится опознание по голосу. Вместе с опознаваемым должны находиться несколько посторонних для дела лиц. Каждому из них предлагается произнести фразы, составленные лицом, производящим опознание, или же сам следователь разговаривает с каждым из них. После этого перед опознающим ставится вопрос: чей голос он узнал?

Опознанию по голосу и речи также предшествует допрос, в ходе которого выясняется, по каким признакам голоса и речи свидетель может опознать данное лицо. К таким признакам относятся: тембр, сила, акцент, шепелявость, заикание, картавость, быстрота или медлительность речи и т. п.

Предъявление для опознания трупа проводится для установления личности потерпевшего. Труп предъявляется для опознания лицам, которые, по предположению следователя (оперативного сотрудника), знали потерпевшего при жизни.

При обнаружении обезображенного трупа перед предъявлением его для опознания необходимо произвести так называемый «туалет» трупа, т. е. с помощью судебного медика придать ему прижизненный вид.

Если по тем или иным причинам не удается осуществить опознание трупа до его захоронения, следует произвести, помимо обычной фотосъемки трупа на месте происшествия, сигналетическую фотосъемку, а также сфотографировать особые приметы на теле трупа, одежду и предметы, находящиеся на трупе и на месте его обнаружения. Иногда практикуется снятие с лица трупа посмертной маски. Все это впоследствии может помочь в опознании трупа.

Вопросы для самопроверки:

1. Каковы объекты и субъекты такого следственного действия, как предъявление для опознания?

2. В чем выражается подготовка к предъявлению для опознания?

3. Какие тактические приемы реализуются при предъявлении для опознания живых лиц?

4. Каковы особенности предъявления для опознания трупов, уникальных предметов, документов?

Задания для самопроверки:

Задача 1.

7 августа 2002 г. из летнего загона для скота фермерского хозяйства «Мишино» был похищен бык. Владелец скота гр. Вассин Н.Н. подробно описал приметы животного: цвет, пятно овальной формы на лбу, поврежденный левый рог и наличие клейма в виде букв «Б» и «З». Оперативным путем бык с такими приметами был обнаружен во дворе дома подозреваемого гр. Лохова ММ. в дер. Петровской.

Следователь ОВД Симоновского района Готов З.И. принял решение предъявить быка на опознание фермеру гр. Васину Н.Н.

1) Является ли правильным решение следователя в данном случае?

Задача 2.

12 ноября 2009 г. потерпевший Петров М.С., учащийся общеобразовательной школы № 1303, указал следующие приметы похищенной у него шапки. Шапка из меха ондатры темно-коричневого цвета, немного поношенная. Подкладка из саржи серого цвета. Ушные завязки из шнурков разного цвета - черного и темно-коричневого. В затылочной части шапки, под отворотом ушной части имеется залысина, диаметром примерно 20 мм. Внутри на подкладке красителем фиолетового цвета написаны инициалы «П.М.С.».

1) Как решить вопрос о предъявлении потерпевшему для опознания шапки после ее изъятия?

Тема 13. Тактика обыска и выемки

Вопросы:

1. Сущность и тактические приемы обыска.

2. Сущность и тактические приемы выемки.

Вопрос 1. Сущность и тактические приемы обыска.

Обыск (ст. 182 УПК РФ) - это следственное действие, направленное на принудительное обследование помещений, сооружений, участков местности и транспортных средств, а также для обнаружения разыскиваемого лица или трупа.

Обыск проводится только по возбужденному уголовному делу на основании постановления следователя. Личный обыск задержанного или заключенного под стражу может быть проведен без постановления.

Для проведения обыска требуется согласие прокурора, а для обыска в жилом помещении - судебное решение в форме постановления судьи. В исключительных случаях, когда дело не терпит отлагательств, обыск может быть проведен без прокурора, но с уведомлением судьи и прокурора в течение суток с момента начала обыска.

По различным основаниям выделяют следующие виды обыска.

1. По характеру обыскиваемого объекта: личный обыск; обыск в помещениях (служебных, жилых, складских, иных); обыск на открытой местности; обыск транспортных средств.

2. По искомому объекту: обыск, направленный на обнаружение людей; обыск, направленный на обнаружение трупов или их частей; обыск, направленный на обнаружение предметов, вещей, документов, денег и ценностей.

3. По принципу неоднократности: первичный; повторный (когда первичный проведен неполно, некачественно).

4. По числу одновременно обыскиваемых мест: одиночный; групповой (одновременное проведение нескольких обысков по одному делу у разных лиц в разных местах).

Как и другие процессуальные следственные действия, в тактическом плане обыск условно подразделяется на три стадии: подготовительную; основную (поисковую) и заключительную.

К основным задачам, решаемым на подготовительной стадии, относят:

1. Сбор информации о личности обыскиваемого и проживающих (находящихся) с ним лиц.

2. Сбор ориентирующей информации об искомом объекте (оружие, документы и т. д.). Это характеристики объекта, его внешний вид, размер, форма, объем, количество, отличительные признаки.

3. Изучение места обыска и способов проникновения в помещение. Необходимо получить данные о местонахождении объекта.

4. Выбор времени проведения обыска. Решая вопрос об обыске, необходимо располагать информацией об образе жизни обыскиваемых, их распорядке дня. Обыск должен производиться по возможности безотлагательно. Внезапность - основное требование к обыску. Что касается времени суток, обыск следует проводить утром или днем, кроме случаев, когда дело не терпит отлагательств.

5. Подготовка следственно-оперативной группы и составление плана обыска.

6. Подготовка транспорта и технических средств: осветительных приборов, металлоискателей, молотков, щупов, магнитных подъемников, луп, тралов, ручных буров, переносных рентгеновских установок и т. д.

Поисковая стадия обыска начинается после прибытия на место и проникновения на объект заранее намеченным способом. Войдя в помещение, следователь должен представиться и предъявить постановление о производстве обыска. Всем присутствующим разъясняются их права и обязанности. Во время обыска действует тактическое правило «всех впускать и никого не выпускать». Далее следователь сообщает о цели обыска и предлагает обыскиваемому добровольно выдать искомый объект.

Следователь не вправе ограничиться изъятием добровольно выданного искомого объекта: добровольная выдача объекта никогда не отменяет обыск. Как правило, после изъятия следователь приступает к обыску, поскольку в большинстве случаев добровольная выдача является уловкой обыскиваемых лиц, стремящихся таким приемом обмануть следователя и укрыть от обнаружения другие, иногда более важные объекты (вещественные и иные доказательства, похищенные ценности, оружие и т. д.).

Приняв решение о производстве обыска, следователь:

1) производит обход или обзор места обыска (знакомится с обстановкой);

2) определяет объем предстоящей работы, границы обыска и способ поиска (один из рекомендуемых ранее для осмотра);

3) предположительно определяет наиболее вероятные места сокрытия искомого;

4) решает вопрос о применении тактических приемов обыска и технических средств поиска;

5) выясняет, у кого и где находятся ключи от хранилищ;

6) распределяет обязанности между членами группы, которые могут быть изменены в ходе поисковых действий.

Тактические приемы обыска применяются в процессе поисковых действий с целью эффективного производства этого следственного действия, т. е. для отыскания искомых объектов.

Следственной практике известны следующие тактические приемы обыска:

1. Оставить транспортные средства на некотором расстоянии от объекта (вне поля видимости для обыскиваемых лиц) по прибытии к месту обыска.

2. Сразу обеспечить наблюдение за окнами и дверьми обыскиваемых помещений.

3. Организовать засаду на подходе к помещению.

4. Использовать фактор внезапности.

5. Определить последовательность поисковых и иных действий, что означает системность, планомерность обыска, четкое установление границ, правильный выбор способа поиска.

6. Учитывать личностные свойства и качества обыскиваемого. Находясь на месте обыска, следователь с учетом личностных качествь быскиваемого, особенностей обстановки должен мысленно поставить себя на место прячущего и разгадать его возможные уловки.

7. Наблюдать за поведением обыскиваемого.

8. «Словесная разведка». Суть этого приема заключается в том, что следует назвать вслух объекты обыска, их признаки и возможное место их укрытия, наблюдая при этом за поведением обыскиваемого и присутствующих лиц.

9. Использовать неосведомленность о результатах обыска. Исходя из конкретной ситуации и имеющейся по делу информации, следователь может удалить лицо, у которого производится обыск, и проводить это следственное действие в присутствии совершеннолетних членов его семьи.

10. В зависимости от ситуации по делу и результатов обыска следует решить вопрос о засаде и методах связи с оперативными работниками, оставленными для этого мероприятия.

11. Учитывать фактор объективной недоступности: преступники чаще всего прячут искомые предметы в укромных, труднодоступных и крайне неудобных местах (туалеты, мусоропроводы, захламленные чердаки и подвалы), а также в хорошо замаскированных тайниках.

12. Учитывать фактор субъективной недоступности. Наиболее опытные и изощренные преступники, учитывая доминирующую направленность следователя на преодоление различных трудностей в процессе обыска, применяют психологическую ловушку, основанную на эффекте «психологического проскакивания», когда следователь, изначально настроенный на сложный, длительный обыск, производство обыска в труднодоступных местах, не обращает внимания на находящиеся буквально «под носом» искомые объекты, проходя мимо них и сосредоточивая свое внимание на поисковых действиях в других направлениях.

Одновременный учет обоих факторов - объективной и субъективной недоступности - позволит психологически переиграть субъекта конфликта и существенно повысит эффективность обыска.

На заключительной стадии составляются протокол обыска, схема обыска, перечень изъятых предметов (документов) и ценностей с подробным описанием признаков, реквизитов, номеров и серий, а также мест, в которых искомые объекты были обнаружены. Все обнаруженные и изъятые объекты фотографируются, упаковываются и опечатываются.

Указываются действия по вскрытию и разрушению хранилищ, тайников и преград. В протоколе фиксируются все заявления и замечания лиц, у которых был произведен обыск, а также пояснения специалистов, участвовавших в этом следственном действии.

Вопрос 2. Сущность и тактические приемы выемки.

Отличие выемки от обыска заключается в том, что она проводится при необходимости изъятия определенных предметов и документов, имеющих значение для дела, когда точно известно, где и у кого они находятся (ст. 183 УПК РФ).

Общим между обыском и выемкой является то, что следователь в обоих случаях сначала предлагает добровольно выдать объекты, подлежащие изъятию. В случае отказа выемка, как и обыск, производится принудительно, в порядке, установленном ст. 182 УПК РФ «Основания и порядок производства обыска», с изъятиями, предусмотренными ст. 183 УПК РФ: выемка предметов и документов, содержавших государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, проводится следователем с санкции прокурора. Выемка документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях, производится на основании судебного решения. Во всех остальных случаях санкции прокурора на производство выемки не требуется.

Выемка представляет собой самостоятельное следственное действие и не является какой-либо частью обыска.

При производстве выемки важно, чтобы было изъято именно то, что имеет значение для дела: оригинал надлежащего документа, а не его копия, подлинный объект, а не его подделка, имитация и т. п. В тех случаях, когда существует такая опасность, необходимо привлечь соответствующего специалиста. Например, планируя выемку бухгалтерских документов, в качестве специалиста следует пригласить ревизора, аудитора, эксперта. Если предполагается выемка вещей, украденных или полученных в результате вымогательства (когда в дальнейшем не потребуется предъявления для опознания изымаемого объекта потерпевшему), для ее производства может быть приглашен потерпевший, который хорошо знает признаки отобранных у него вещей.

Успех выемки во многом зависит от контакта следователя с лицом (представителем организации), у которого она осуществляется. При выемке, как и при обыске, необходимы наблюдательность и убежденность в том, что выдано все требуемое. Если имеются основания полагать, что выдано не все, выемка может быть продолжена в принудительном порядке, так как невыдача части требуемого расценивается как отказ.

Если же лицо, у которого должна быть произведена выемка, отрицает наличие у него требуемого следователем объекта и есть основания полагать, что искомый объект все же находится в данном помещении или на принадлежащем определенному лицу участке местности, выносится постановление о производстве обыска и производится это следственное действие.

Отдельно следует сказать о почтово-телеграфных отправлениях (ст. 185 УПК РФ). К наложению ареста на них, досмотру и выемке прибегают для установления местонахождения скрывающегося лица, похищенного (взятого в заложники) человека или имущества, т. е. в случаях, когда информация, содержащаяся в почтово-телеграфных отправлениях, может быть использована для раскрытия и расследования преступления.

Наложение ареста на почтово_телеграфные отправления, их осмотр и выемка в учреждениях связи производятся на основании судебного решения по ходатайству следователя в строго установленном процессуальным законом порядке. В ходатайстве, которое следователь излагает в постановлении, должны быть указаны:

1) фамилия, имя, отчество и адрес лица, почтово_телеграфные отправления которого должны задерживаться;

2) основания наложения ареста, производство осмотра и выемки;

3) виды почтово-телеграфных отправлений, подлежащих аресту;

4) наименование учреждений связи, на которые возлагается обязанность задерживать соответствующие почтово-телеграфные отправления.

Если по постановлению (ходатайству) следователя принимается положительное решение, то копия документа направляется в соответствующее учреждение связи, которому поручается задерживать почтово-телеграфные отправления и незамедлительно уведомлять об этом следователя.

При получении постановления о наложении ареста на почтово-телеграфное отправление руководитель учреждения связи дает соответствующее поручение операторам. Как только корреспонденция в адрес указанного лица поступит в учреждение связи, начальник незамедлительно должен известить об этом следователя, который прибывает для осмотра, выемки, копирования задержанных почтово-телеграфных отправлений. Осмотр, выемка, копирование проводятся следователем в присутствии понятых из числа работников данного учреждения. В необходимых случаях для участия в осмотре и выемке может быть вызван специалист, а также переводчик. В каждом случае осмотра почтовотелеграфных отправлений составляется протокол, в котором указывается, кем и какие почтово-телеграфные отправления были подвергнуты осмотру, скопированы, отправлены адресату или задержаны.

При решении вопроса о том, изымать ли корреспонденцию или, сняв с нее копию, направить адресату, следователь обычно руководствуется следующими тактическими соображениями. Если в интересах следствия целесообразнее не прерывать данный канал связи, не насторожить адресат, постоянно пополняя информацию, необходимую для раскрытия и расследования преступления, то следователь ограничивается снятием копий и дает указание доставить корреспонденцию по адресу.

В тех случаях, когда необходимо прервать канал связи и тем самым вынудить лицо искать иные способы выходить на контакт с сообщником или когда в корреспонденции содержатся сведения о длящемся преступлении, требующем пресечения, почтово-телеграфное отправление может быть изъято и приобщено к делу в качестве документа - вещественного доказательства.

Следователь отменяет арест тогда, когда в нем отпадает необходимость, но не позднее окончания предварительного расследования по данному уголовному делу. Об этом он обязан уведомить суд, который вынес соответствующее решение, и прокурора, санкционировавшего постановление следователя.

Вопросы для самопроверки:

1. Каковы виды и цели обыска?

2. В чем состоит подготовка к обыску?

3. Какие научно-технические средства используются при проведении обыска?

4. Каковы отличия выемки и обыска?

5. Какова тактика производства выемки?

6. Как фиксируются ход и результаты обыска и выемки?

Задание для самопроверки:

Задача 1.

12 сентября 2009 г. по факту исчезновения гр. Минина Н.Н. было возбуждено уголовное дело. Вскоре в реке в районе Нагатинской поймы были обнаружены часть правой ноги и рука.

Судебно-медицинский эксперт Коновалов А.И. дал заключение, что обнаруженные части тела принадлежат одному человеку. По подозрению в совершении убийства был задержан родственник пропавшего гр. Синкин С. С. Оба они работали в коммерческих организациях, деятельность которых проверяли органы по борьбе с экономическими преступлениями.

Возникла необходимость в проведении обыска на дачном участке и на квартире подозреваемого гр. Синкина С.С. с целью обнаружения частей трупа, места совершения преступления, предметов, нажитых преступным путем, и финансовых отчетных и учетных документов.

1) Какие технические средства и приспособления необходимо использовать для проведения обыска?

2) Какие меры преступник может предпринять с учетом того, что ему известно о возможном обыске?

Тема 14. Тактика следственного эксперимента и проверки показаний на месте

Вопросы:

1. Сущность, виды и тактические приемы следственного эксперимента.

2. Понятие и тактические приемы проведения проверки показаний на месте.

Вопрос 1. Сущность, виды и тактические приемы следственного эксперимента.

Следственный эксперимент (cт. 181 УПК РФ) - это самостоятельное следственное действие, состоящее в проведении специальных опытов в целях проверки и уточнения данных, имеющих значение для уголовного дела.

Следственный эксперимент по структуре и содержанию является сложным и трудоемким следственным действием, так как его подготовка и проведение требуют значительного количества времени, умственных и физических затрат. Его особенность состоит в том, что оно совершается опытным путем.

В зависимости от цели можно выделить следующие этапы следственного эксперимента.

1. Установление возможности восприятия каких-либо фактов. Этот вид эксперимента проводится для проверки возможностей зрения и слуха человека. Он помогает определить, например, мог ли свидетель слышать содержание разговора на определенном расстоянии или разглядеть преступника из окна своей квартиры. При этом следует учитывать психофизиологическое состояние человека (утомление, страх, растерянность, дефекты органов чувств, возраст, профессию и т. д.).

2. Установление возможности совершения определенных действий (в данных условиях вообще или конкретным лицом). Этот вид эксперимента направлен на выявление объективной возможности совершения действий определенным лицом: например, мог ли подозреваемый проникнуть в квартиру через форточку, открыть навесной замок без помощи ключа и т. д. С помощью этого эксперимента следователь может проверить наличие у подозреваемого (обвиняемого) профессиональных и преступных навыков, участие в совершении преступления сообщников и т. п.

3. Установление возможности наступления какого-либо события (при определенных обстоятельствах). Этот вид эксперимента помогает определить, например, можно ли произвести выстрел при использовании изъятых у подозреваемого боеприпасов и оружия.

4. Выявление последовательности происшедшего события (в целом или его отдельных этапов). Этот вид эксперимента производится, когда возникает необходимость проверить, так ли происходило преступное событие, как его описывает свидетель, обвиняемый, другие лица.

5. Выявление механизма образования следов (взлома, удара, разреза и т. д.).

В тактическом аспекте процесс производства следственного эксперимента делится на три стадии: подготовительную, основную (экспериментальную) и заключительную.

К задачам, решаемым следователем на подготовительной стадии, относятся.

1. Определение цели следственного эксперимента.

2. Определение места, времени и других условий проведения эксперимента.

В зависимости от цели местом проведения может быть место происшествия, кабинет следователя или иное помещение. Время определяется с учетом обстоятельств дела и наличия соответствующих условий. Например, если требуется определить, мог ли свидетель в ночное время, в летний период запомнить приметы подозреваемого, то следственный эксперимент нужно проводить ночью летом.

3. Определение состава участников. Поскольку это сложное следственное действие, оно предусматривает широкий круг участников.

4. Планирование следственного эксперимента. В ходе этого подготовительного действия предусматриваются виды опытов, их количество, последовательность проведения, число участвующих лиц, их расстановка и функции.

5. Действия по реконструкции обстановки. Обстановку проведения эксперимента следует максимально приблизить к реальным условиям проверяемого события.

6. Подготовка научно-технических средств фиксации хода и результатов следственного эксперимента.

Экспериментальная стадия начинается с момента прибытия группы на место проведения эксперимента. По прибытии следователь организует его охрану и проверяет, не произошли ли какие-либо изменения в обстановке, а также присутствие всех участников и наличие необходимых средств. Перед началом производства опытов всем участникам разъясняются их права и обязанности, а также цель следственного эксперимента.

К числу основных тактических приемов проведения следственного эксперимента относятся следующие.

1. Неоднократное повторение однородных опытов.

2. Расчленение опытных действий на временные отрезки (периоды), т. е. проведение опытов по этапам.

3. Проведение опытов в обстановке, максимально приближенной к той, в которой протекало преступное событие.

4. Изменение условий следственного эксперимента (обстановки производства опыта) как в сторону ухудшения (создание неблагоприятных условий), так и в сторону улучшения (создание более благоприятных условий).

5. Реконструкция обстановки для производства опытов (восстановление прежней материальной обстановки и воссоздание предметов и орудий). Этот тактический прием применяется в тех случаях, когда обстановка претерпела существенные изменения: например, если переставлена мебель в квартире, где было совершено убийство.

Неиспользование данного приема приведет к искажению результатов и не позволит достичь поставленных целей в новой, существенно измененной обстановке.

6. Проведение опытных действий на основе составленного четкого плана.

На заключительной стадии при описании хода и результатов следственного эксперимента в протоколе следственного действия очень важно отразить: цель, условия и обстановку проведения эксперимента; используемые объекты и предметы; содержание и последовательность опытных действий и их результаты; состав участников.

Кроме протокола, составляются планы, схемы, широко используются фото- и видеосъемка, так как эксперимент - это динамическое действие. Фото- и видеосъемка осуществляются в несколько этапов. Сначала фиксируется общий вид места проведения, затем обстановка, содержание и результаты проведенных опытов.

Вопрос 2. Понятие и тактические приемы проведения проверки показаний на месте.

Проверка показаний на месте (ст. 194 УПК РФ) - это самостоятельное следственное действие, заключающееся в проверке или уточнении на месте, связанном с исследуемым событием, показаний, ранее данных подозреваемым, обвиняемым, а также потерпевшим или свидетелем, а именно:

1) сопоставление показаний с обстановкой места проверяемого события;

2) уточнение показаний для сравнения их содержания с демонстрируемыми действиями;) показ соответствующих участков территории и объектов и их сопоставление с данными, полученными в ходе предшествующих допросов;

4) поиск и обнаружение следов и иных вещественных доказательств, о существовании которых было известно из ранее данных показаний или тех, о существовании которых известно не было и обнаружение которых произошло неожиданно для участников следственного действия;

5) изъятие образцов для производства экспертных исследований (имеются в виду образцы, непосредственно связанные с местом проверяемого события, например, образцы грунта, растений, воды и т. п.).

В тактическом аспекте проверка показаний на месте делится на три стадии: подготовительную, основную, заключительную.

В процессе подготовки следователь должен помнить, что нередко проверяемое лицо (особенно подозреваемый и обвиняемый) соглашается выйти на место, преследуя цель: затянуть следствие и направить его по ложному пути; установить связь с соучастниками, находящимися на свободе; совершить побег из-под стражи, иногда с помощью соучастников и т. д.

С учетом этих обстоятельств и принятием мер к их недопущению подготовительная стадия поверки показаний на месте включает следующие действия.

1. Подробный допрос относительно всех обстоятельств, связанных с интересующим следствие местом.

2. Определение наиболее благоприятного времени проведения следственного действия.

3. Подготовка следственно-оперативной группы.

4. Предварительное ознакомление с местом (местами), где предполагается проведение проверки, и маршрутом движения.

5. В необходимых случаях принятие мер к обеспечению безопасности участников и дополнительной охране лица, показания которого проверяются.

6. Подготовка и проверка необходимых для производства следственного действия технических средств, средств связи, фото- и видеофиксации.

7. Составление детального плана следственного действия.

На основной стадии проверки показаний на месте определяется оптимальное размещение всех участников следственного действия с разъяснением их процессуальных прав и обязанностей.

Практика показывает, что результативность и объективность проверки показаний на месте будут обеспечены в тех случаях, когда, наряду с надлежащей подготовкой, соблюдаются следующие тактические положения (приемы):

1. Предоставление инициативы проверяемому. Проверка показаний на месте начиняется с предложения указать и начать путь следования на место. Проверяемый должен идти впереди группы, а при следовании на автомашине - находиться рядом с водителем и указывать маршрут движения. Следователю не рекомендуется без необходимости вмешиваться в действия проверяемого лица, поправлять его. Однако он может задавать вопросы, уточняющие показания и действия проверяемого лица, которые активизируют память, а также выяснять, как проверяемый определяет маршрут движения, ориентируется в обстановке, предотвратить любые негативные варианты.

2. Осуществление проверки показаний с каждым проверяемым в отдельности. Если по одному делу проходят несколько подозреваемых (обвиняемых), согласившихся указать одно и то же место, то проверка показаний проводится с каждым порознь. Более того, в каждом случае рекомендуется привлекать новых понятых, чтобы они не могли перепутать результаты проверки показаний.

3. Сочетание при проверке показаний рассказа с показом и демонстрацией действий.

4. Наблюдение за поведением проверяемого лица.

5. Сопоставление показаний с конкретной обстановкой осуществляется на исходной и заключительной точках, на опорных пунктах (точках) данного следственного действия, а также по всему маршруту.

6. Все результаты следственного действия фиксируются с помощью технических средств, перечисленных выше.

7. Особое внимание уделяется обнаруженным доказательствам, о которых отмечалось в показаниях, и тем более, если данных о них в показаниях не было.

Заключительная стадия проверки показаний на месте включает в себя фиксацию ее хода и результатов, которая осуществляется в соответствии с уже рассмотренными ранее процессуальными требованиями.

В протоколе следственного действия обязательно должны найти отражение сведения: о времени (начало и окончание) и месте проверки показаний; участниках следственного действия и разъяснении им процессуальных прав и обязанностей, других законных требований, конкретных целей и задач проверки показаний.

Кроме того, описательная часть протокола должна включать:

· краткое содержание показаний проверяемого относительно события, связанных с ним мест, совершенных там действий, обстановки и ее отличительных признаков;

· описание избранного проверяемым лицом маршрута, места проверяемого события, ориентиров и признаков, указание на наличие изменений, расхождений и совпадений, выявленных в процессе производства следственного действия;

· показания допрашиваемого, данные им непосредственно на месте проверки, а также описание его действий, движений и поз, результаты поиска следов и иных вещественных доказательств;

· данные о соответствии показаний допрашиваемого с обстановкой места проверяемого события;

· сведения о мерах следователя, предпринятых в целях обнаружения и изъятия вещественных доказательств, образцов и иных предметов, имеющих отношение к расследуемому событию, о применении научно-технических средств и лице, которое в качестве специалиста выполнило техническую работу, кино- и фотосъемку и т. п.;

· перечень изъятых вещественных доказательств, сведения об их упаковке, отметки о приобщении к протоколу кинолент, фотоснимков, видеограмм и фонограмм, планов и схем;

· заявления и замечания участников следственного действия или указания об отсутствии этих заявлений и замечаний.

Вопросы для самопроверки:

1. В чем заключается основное содержание следственного эксперимента?

2. Каковы основные особенности производства опытных действий при следственном эксперименте?

3. В чем состоит отличие проверки и уточнения показаний на месте от осмотра места происшествия, допроса, предъявления для опознания и следственного эксперимента?

4. Для решения каких задач чаще всего проводится проверка показаний на месте события?

5. Каковы особенности фиксации хода и результатов проверки показаний на месте?

6. В чем состоят тактические особенности проверки показаний на месте по делам о групповых и многоэпизодных преступлениях?

Задание для самопроверки:

Директор ООО «Поляна-2009» гр. Зайцев Г.Л., будучи заинтересованным в получении информации о коммерческой деятельности ОАО «Березка», передал 12 августа 2009 г. крупную сумму денег менеджеру фирмы «Березка» гр. Николаеву П.А. взамен интересующих данных. Сотрудник ООО «Поляна-2009» гр. Первухин В.В., узнав об этом факте при подслушивании через стенку соседней комнаты, сообщил об этом в Нагорную межрайонную прокуратуру. После проведения соответствующих оперативных мероприятий следователем Маревым Л.И. было возбуждено уголовное дело в отношении гр. Зайцева Г.Л. и гр. Николаева П.А. Однако в ходе проведенных допросов гр. Зайцева Г.Л. и гр. Николаева П.А. получить информацию, подтверждающую факт дачи взятки, не удалось. Следователь ОВД «Цаплино» Марев Л.И. решил провести следственный эксперимент.

1) Определите вид и участников следственного эксперимента.

2) Составьте план проведения следственного эксперимента

Раздел IV. Методика расследования отдельных видов преступлений

Тема 15. Общие положения методики расследования отдельных видов преступлений

Вопросы:

1. Понятие, структура и задачи криминалистической методики

2. Общие положения криминалистической методики как раздела науки криминалистики

3. Структура и содержание частных криминалистических методик

Вопрос 1. Понятие, структура и задачи криминалистической методики.

Методика расследования отдельных видов и групп преступлений (криминалистическая методика) - это заключительный раздел криминалистики, представляющий собой систему научных положений и разработанных на их основе рекомендаций по раскрытию и расследованию преступлений определенных видов и групп. В данном разделе применительно к решению конкретных практических задач реализуются положения общей теории криминалистики, криминалистической техники и криминалистической тактики. Помимо данных структурных элементов, охватываемых содержанием предмета самой науки криминалистики, источниками криминалистической методики являются:

· уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, законоательство об оперативно-розыскной деятельности;

· теоретические и прикладные положения других юридических наук;

· теоретические и прикладные положения иных гуманитарных, естественных, технических наук.

Требования уголовного законодательства являются базовыми в обеспечении правильной квалификации преступного события при разработке рекомендаций любой частной методики расследования. Такое же основополагающее значение для формирования криминалистической методики имеют основы теории доказательств, процессуального порядка проведения следственных действий и другие фундаментальные положения уголовно-процессуальной науки.

Данные криминологии относительно состояния, структуры и динамики преступности, личности преступника и потерпевшего, причин и условий, способствующих совершению преступлений, типизации преступлений являются незаменимыми для криминалистической методики в аспекте выдвижения и проверки версий относительно виновных лиц, способов совершения и сокрытия преступлений.

Положение о связи методики расследования с судебными медициной и психологией, логикой, этикой, наукой управления, естественно- техническими науками отражает важную особенность - творческое использование достижений этих наук для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. От того, насколько своевременно и эффективно внедряются в методику расследования результаты научно-технического прогресса, во многом зависит ее развитие.

Важным общенаучным положением методики является обобщение оперативно_розыскной, следственной и судебной практик, выступающее в качестве одного из источников методических рекомендаций и объективным критерием оценки их истинности и эффективности.

Выводы науки криминалистики в конечном счете сводятся к разработке научно-обоснованных рекомендаций, направленных на выполнение ее главной общей задачи, - раскрытие, расследование и предупреждение преступлений.

Специальные задачи криминалистической методики-изучение типовых механизмов совершения преступлений определенных видов и групп, типичной исходной информации и исходных следственных ситуаций, обобщение передового опыта и недостатков практики раскрытия, расследования, предупреждения преступлений и совершенствование на этой основе научно обоснованных рекомендаций для следователей, дознавателей, экспертов и судей.

Описываемый раздел криминалистики имеет свою структуру, включает в себя общие положения криминалистической методики и систему частных методик расследования отдельных видов и групп преступлений:

1. Общие теоретические положения криминалистической методики расследования отдельных видов преступлений представляют собой научно-информационную теоретическую базу, которая выполняет роль методологической основы познания закономерностей совершения всех или многих видов преступлений и их расследования.

2. Система частных методик расследования представляет собой анализ типичных для определенного вида преступлений версий и следственных действий, проводимых на первоначальном и последующем этапах расследования.

Вопрос 2. Общие положения криминалистической методики как раздела науки криминалистики.

Основным содержанием криминалистической методики являются частные методики, т. е. совокупность методических рекомендаций по раскрытию и расследованию конкретного вида или группы преступлений. Это значит, что общие принципиальные положения данного раздела криминалистики должны содержать основные требования и условия, которые следует учитывать в процессе разработки и формирования каждой частной методики.

Частные криминалистические методики складываются в результате научных исследований, обобщений следственной практики и анализа соответствующей литературы, причем не только узкоспециальной. Чаще всего методики создаются на базе кандидатских или докторских диссертаций, а также издаются в виде монографий или учебно-методических пособий. Не может быть достаточно эффективной методика, если в основе ее не лежат научные исследования и обобщения.

В силу сказанного одним из главных принципиальных положений методики расследования является ее научная обоснованность и обусловленная ею достоверность выводов и криминалистических рекомендаций. Для того чтобы это требование было соблюдено, по каждой частной методике необходимо создать соответствующую информационную базу, включающую:

· обобщение опыта расследования дел данной категории;

· обобщение и анализ способов совершения этих преступлений и других обстоятельств, позволяющих разработать криминалистическую характеристику;

· изучение специальной и смежной литературы с учетом категории преступления;

· выявление соответствующих закономерностей, тенденций и признаков, характерных для данных преступлений.

Другим важным общим положением, характеризующим современную методику, является разработка криминалистической характеристики данного вида или группы преступлений, в которой аккумулируются все сведения об этой категории преступлений, способствующие их расследованию и раскрытию.

Не менее значимым требованием к методике расследования является использование при разработке частных методик так называемой криминалистической классификации преступлений. Речь идет о том, что методики расследования могут и должны разрабатываться не только по уголовноправовым составам преступлений (видовая классификация), но и для групп преступлений, объединенных в методических целях на основе какого-то криминалистического признака (например, по способу совершения или сокрытия преступления, по особенностям личности преступника и др.).

Все методики расследования должны учитывать ситуационные факторы, а их рекомендации - типичные следственные ситуации.

В связи с ситуационным подходом необходимо обратить внимание на задачу раскрытия преступления, являющуюся одной из главных задач криминалистики в целом. Условно все уголовные дела можно разделить на две группы. К первой относятся дела о так называемых очевидных преступлениях, работа над которыми не вызывает особых затруднений, поскольку и ход преступления, и лицо, его совершившее, установлены (разумеется, возможны исключения). Ко второй группе относятся дела о преступлениях, совершенных тайно. Такие преступления необходимо раскрывать, а не только расследовать. Характер деятельности по таким делам гораздо сложнее и труднее.

С учетом данного положения методика должна давать дифференцированные рекомендации по делам первой и второй групп.

В криминалистических методиках следует осуществлять принцип координации и кооперации средств, методов и возможностей, обеспечивающих полноту и быстроту расследования. Речь идет о взаимодействии следователей с органами дознания, специалистами, ревизорами, различными инспекторами, представителями общественности, об обязательном использовании во всех необходимых случаях специальных познаний как в форме проведения судебных экспертиз, так и в виде консультаций, справочных материалов, о создании в нужных случаях следственных бригад, следственно-оперативных групп.

Методические рекомендации должны обеспечивать объективность исследования всех материалов дела, непредвзятый подход к расследованию, служение цели, достижение истины, чтобы к уголовной ответственности не был привлечен невиновный.

Важным условием полноты и эффективности криминалистической методики является разработка таких рекомендаций по расследованию конкретной категории преступлений, которые обеспечивали бы применение всех предусмотренных законом мер в целях раскрытия преступлений и установления лиц, их совершивших. Если в целях раскрытия преступления не были использованы, например, оперативно-розыскные меры или специальные познания, то это невыполнение требований закона.

В связи с этим криминалистическая методика должна обеспечивать реализацию соответствующих уголовно-правовых и уголовно-процессуальных норм. С учетом высказанных здесь суждений следует разрабатывать частные криминалистические методики.

Вопрос 3. Структура и содержание частных криминалистических методик.

С учетом рассмотренных выше положений о месте и роли частных криминалистических методик в общей теории изучаемого раздела отметим, что и сами эти методики имеют свою определенную структуру.

Традиционным, характерным основанием их классификации является определение вида преступления уголовно-правовой нормой, составом: методика расследования убийств, краж, разбоев, изнасилований, вымогательств и т. д.

Основаниями деления также могут быть: субъект преступления (методики расследования преступлений несовершеннолетних, иностранцев, душевнобольных, рецидивистов и т. д.); фактор времени (методики расследования по «горячим следам», расследования нераскрытых преступлений прошлых лет); место совершения преступления (методики расследования краж грузов на транспорте, краж в сельской местности; условия расследования (в условиях чрезвычайных ситуаций, в военное время и др.).

При этом любая частная методика представляет собой определенную упорядоченную систему элементов, к числу которых обычно относят:

1) криминалистическую характеристику;

2) обстоятельства, подлежащие установлению по уголовному делу;

3) методы обнаружения преступления, рассмотрение первичных материалов, возбуждение уголовного дела и первоначальные следственные и оперативно-розыскные действия;

4) особенности планирования и построения следственных версий;

5) особенности проведения дальнейших следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;

6) особенности использования специальных познаний при расследовании;

7) выявление и устранение при расследовании обстоятельств, способствовавших совершению преступлений данного вида;

8) особенности привлечения общественности к расследованию преступлений этого вида.

Под криминалистической характеристикой преступления подразумевается совокупность сведений, знаний об определенном виде или группе преступлений, полученных в результате специальных исследований, обусловливающая методические рекомендации и в конечном счете способствующая расследованию, раскрытию и предупреждению преступлений.

Основными структурными элементами криминалистической характеристики преступления, которые определяют ее содержание, можно считать:

· распространенность преступного деяния - фактор, который обусловливает так называемую криминалистическую готовность органов расследования;

· особенности выявления и обнаружения данных преступлений, имеющие сравнительно общий характер;

· типичные черты самого преступного события и обстановки совершения преступления (объект преступного посягательства, место, время, условия, другие обстоятельства, характеризующие результаты анализа уголовных дел данной категории как закономерности или тенденции);

· механизм следообразования, характерный для данного вида или группы преступных посягательств (имеются в виду сведения о локализации следов, их признаки, виды, сохранность и другие данные, позволяющие более эффективно искать следы и работать с ними);

· способ совершения преступления - это обусловленный (детерминированный) целым рядом субъективных и объективных факторов комплекс действий субъекта (субъектов) по подготовке, совершению и сокрытию преступного деяния. Принято считать, что способ совершения преступления является ядром, центральным звеном криминалистической характеристики. Все другие ее элементы так или иначе с ним связаны, хотя имеют и самостоятельное значение;

· особенности личности (возрастные, психологические, физические и др.) и поведения обвиняемых по делам данной категории, выявленные в результате изучения следственной и судебной практик.

Такие исследования, в частности, могут дать ответ на вопрос, лица какого возраста чаще совершают те или иные преступления, каковы их психические особенности и т. д.; обобщенные данные о личности потерпевших, которые специфичны или даже закономерны по делам той или иной категории; другие сведения, полученные в результате проведенных исследований по разработке криминалистической характеристики и могущие оказаться полезными в практической деятельности по раскрытию преступлений (например, сведения о структуре и связях организованных преступных группировок).

На первоначальном этапе расследования обычно решают вопрос о возбуждении уголовного дела, проводят первые следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия. Причем своевременность и эффективность решения этих задач являются залогом успеха расследования в целом.

Методика расследования содержит в себе лишь примерный, типичный перечень необходимых для определенной категории дел первоначальных следственных и оперативно-розыскных действий и наиболее целесообразную последовательность их проведения.

Обстоятельства, подлежащие установлению по уголовному делу, определяются с учетом анализа состава расследуемого преступления и положений науки уголовного процесса о предмете доказывания, что закреплено в нормах процессуального законодательства (ст. 73 УПК РФ).

Методика расследования конкретизирует эти обстоятельства и разрабатывает типичные (или дополнительные) для данного вида преступлений вопросы, которые важно выяснить для установления истины по делу.

Особое внимание в каждой частной методике уделяется описанию наиболее полного перечня типичных способов совершения преступления, что обусловливает правильное определение направления расследования, применение необходимых тактических приемов и технических средств.

Планирование расследования осуществляется с учетом следственной ситуации по конкретной категории дел, причем методика содержит лишь основные рекомендации относительно круга решаемых вопросов.

Вместе с тем следственные версии происшедшего события, выдвигаемые на основе анализа имеющихся материалов, находят обязательное отражение при формировании основных пунктов плана.

На последующем этапе расследования методика определяет примерный перечень следственных и оперативно-розыскных действий на данный период. Особое внимание уделяется возможностям использования специальных познаний и привлечению к расследованию общественности.

Наряду с этим, в методике расследования должны содержаться конкретные рекомендации, направленные на решение вопросов предупредительного характера.

Вопросы для самопроверки:

1. В чем сущность методики расследования отдельных видов и групп преступлений, какова ее связь с другими разделами науки криминалистики?

2. Какова связь криминалистической методики с другими науками?

3. Какова структура криминалистической методики как раздела науки криминалистики?

4. Какие этапы расследования принято выделять в криминалистике?

5. Дайте определение понятия криминалистической характеристики вида преступлений и перечислите структурные элементы содержания такой характеристики.

6. Какова классификация частных криминалистических методик?

Задания для самопроверки:

Задание 1

Дайте определение понятия криминалистической характеристики вида преступлений и перечислите структурные элементы содержания такой характеристики.

Задание 2

Гр. Вайс Г. Р. 3 сентября 2008 г. выходя из автобуса 712 маршрута, обнаружил, что карман его куртки разрезан и у него похитили деньги в размере 920 руб, паспорт и водительское удостоверение. Об этом он сообщил в ближайшее отделение милиции «Черкизово». В ходе опроса гр. Вайс Г.Р. пояснил, что он редко ездит на общественном транспорте к месту работы, так как обычно пользуется личным автомобилем. В этот раз он поехал на автобусе и сидел на предпоследнем сиденье вместе с мужчиной на вид 35-40 лет, одетым в чернуюкожанную куртку черного цвета и вязанную синюю спортивную шапку.

А) Охарактеризуйте сложившуюся следственную ситуацию;

Б) Составьте план проведения первоначальных следственных действий.

Тема 16. Расследование преступлений против жизни, здоровья и половой неприкосновенности

Вопросы:

1. Расследование убийств.

2. Расследование причинения вреда здоровью.

3. Расследование изнасилований.

Вопрос 1. Расследование убийств.

Убийство (ст. 105-108 УК РФ) - умышленное причинение смерти другому человеку—является одним из самых тяжких преступлений против личности. Ежегодно регистрируется около 30 тыс. убийств. Раскрываемость умышленных убийств составляет в среднем около 80%. Значительное количество убийств совершается на бытовой почве. В последние годы отмечается рост убийств из корыстных побуждений. Особое место занимают так называемые «заказные» убийства, раскрытие которых осложняется тщательностью подготовки этих деяний, совершением их опытными, профессиональными преступниками (киллерами). Нередко при расследовании приходится иметь дело с инсценировкой убийства под несчастный случай или естественную смерть.

Криминалистическая характеристика убийств, традиционно складывается из анализа типичных способов совершения и сокрытия преступления, обстановки преступных деяний, личности преступников и потерпевших.

Способы убийств характеризуются значительным многообразием.

Можно выделить убийства с применением огнестрельного и холодного оружия; с применением различных бытовых и иных предметов (столовые и перочинные ножи, молотки, бутылки, гантели, бейсбольные биты, обрезки труб и др.). Также встречаются случаи отравления, удушения, утопления, сбрасывания с высоты, взрыва и и т. д.

Типовой портрет убийцы во многом зависит от мотивов, обстановки и способа причинения смерти. Как правило, лица, совершающие убийства, характеризуются пренебрежительным отношением к личности и обществу. Среди убийц высок процент ранее судимых, злоупотребляющих наркотиками или алкоголем. Многие из них страдают психическими заболеваниями, отклонениями в половой сфере, не работают и не учатся. Ежегодно среди выявленных убийц возрастает доля лиц, не имеющих постоянного источника доходов. Более 85% убийств совершаются мужчинами, около 15% - женщинами. Убийства в составе преступных групп составляют до 10% от их общего количества.

Обстановка совершения убийства во многом зависит от выбранного преступником способа лишения жизни жертвы, мотивов убийства, а также связи преступника и его жертвы, места совершения преступления и сокрытия его следов. По оценкам специалистов, примерно в половине случаев совершение убийств (особенно на бытовой почве) обусловлено виктимным поведением жертвы.

По делам об убийстве выдвигаются разные версии, которые подразделяются в основном на общие и частные.

К типичным общим версиям относятся следующие:

· убийство было совершено при обстоятельствах, содержащихся в исходной информации;

· убийства не было, имело место самоубийство;

· убийства не было, произошел несчастный случай;

· убийства не было, имела место естественная смерть.

Типичные частные версии содержат предположения: о личности убийцы и возможных соучастников, о мотивах убийства и личности погибшего, о времени причинения смерти и орудии преступления, об обстоятельствах, способствовавших убийству.

В основу построения версий могут быть положены связь убийства с профессиональной деятельностью убитого либо его связь с организованной преступностью и т. д., в частности, если речь идет об убийстве политика, журналиста, сотрудника правоохранительных органов, свидетеля и т. п.

Следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования, также разнообразны, как и выдвигаемые версии. Наиболее типичные из них обусловлены факторами наличия или отсутствия трупа погибшего, а также наличия или отсутствия лица, подозреваемого в совершении преступления.

В ситуации обнаружения трупа с признаками насильственной смерти на первоначальном этапе расследования производятся осмотр места обнаружения трупа и самого трупа; допрос лица, обнаружившего труп, а также свидетелей - очевидцев события; назначение судебно-медицинской экспертизы трупа.

При производстве осмотра законом предусматривается обязательное участие судебно-медицинского эксперта или иного врача. При этом еще на этапе подготовки к производству процессуального действия необходимо выяснить, что потерпевший действительно мертв, в противном случае следует принять меры для оказания ему медицинской помощи.

В ходе осмотра трупа, помимо фиксации общих характеристик, тщательно выявляются все повреждения и загрязнения, имеющиеся на его одежде и теле, татуировки и прижизненные повреждения (шрамы, увечья).

Если личность убитого установлена, производится осмотр его места жительства, допрашиваются родственники, знакомые, соседи, сослуживцы, лица, которые последними видели погибшего.

Когда личность убитого неизвестна, проводится комплекс мероприятий по ее идентификации: в ходе осмотра труп погибшего дактилоскопируется для проверки по учетам; делается его опознавательная съемка; производится отдельный осмотр находящихся при нем предметов и документов.

Одежда, обувь, головной убор имеющиеся на трупе тщательно осматриваются и сохраняются до окончания расследования и судебного разбирательства. При этом особое внимание необходимо уделить выявлению микрочастиц в складках карманов, швах, под ногтями погибшего. Столь же тщательному осмотру подлежит орудие преступления (в cлучае его обнаружения).

Допрос свидетелей и очевидцев по возможности должен производиться безотлагательно. Выяснению в первую очередь подлежат обстоятельства события, особенно подробными должны быть сведения о вероятных убийцах, их числе, внешнем облике и особых приметах. У лиц, обнаруживших труп, уточняется, при каких обстоятельствах и когда это произошло, находился ли кто-либо рядом с трупом и если да, каковы его приметы. По возможности у родных и знакомых следует узнать о связях погибшего.

В обязательном порядке по делам об убийствах назначается судебномедицинская экспертиза трупа. В ходе ее производства выяснению обычно подлежат вопросы о времени и причинах наступления смерти, характере имеющихся повреждений и их связи с расследуемым событием, наличии или отсутствии алкоголя в крови и т. д.

Кроме судебно-медицинской, в зависимости от конкретных условий могут проводиться дактилоскопическая и иные трасологические экспертизы, экспертиза оружия, боеприпасов, следов их применения, судебно-физическая и судебно-химическая экспертизы, исследование микрообъектов, судебно-психиатрическая экспертиза и др.

Особое значение в современных условиях приобретают возможности генотипоскопического анализа следов биологического происхождения, например, частиц эпидермиса или крови преступника, оставшихся под ногтями погибшего при оказании им сопротивления и т. д.

На последующем этапе расследования, как правило, при выявлении подозреваемого в убийстве производятся его задержание, личный обыск, осмотр одежды, допрос, обыск по месту жительства и работы.

Данное лицо предъявляется для опознания свидетелям – очевидцам преступления. Также для опознания могут быть представлены орудие преступления, изъятые у подозреваемого вещи убитого и др.

В ситуации «убийство без трупа» (при возбуждении дела в связи с исчезновением потерпевшего) первоначальный этап расследования включает:

1) осмотр места жительства и работы;

2) осмотр документов, имеющихся в служебном помещении;

3) допрос в качестве свидетелей родных, близких знакомых, соседей и сослуживцев пропавшего;

4) проверку его по учетам правоохранительных органов и иных государственных и коммерческих учреждений и организаций;

5) наложение ареста на корреспонденцию, а также установление контроля за телефонными либо иными переговорами определенных лиц и производство записи этих переговоров в соответствии со ст. 186 УПК РФ;

6) организацию мероприятий по объявлению пропавшего в местный, затем региональный, а при необходимости и федеральный розыск;

7) направление отдельных поручений органам дознания по месту проживания родственников исчезнувшего или в иные места его возможного пребывания.

В случае обнаружения трупа пропавшего лица тактика производства следственных действий в данной ситуации корреспондируется с решением уже рассмотренных ранее задач.

Если исчезнувший найден живым (скрывался, был травмирован или находился в бессознательном состоянии), осуществляется его допрос.

Выясняются все обстоятельства и причины его исчезновения, и принимается решение или о прекращении уголовного дела за отсутствием состава или события преступления, или о продолжении расследования по признакам покушения на убийство, угрозы убийством, других преступлений, связанных с его исчезновением.

Для последующего этапа расследования убийств характерны такие следственные действия, как допросы свидетелей, очные ставки между ними; назначение экспертиз; следственные эксперименты; предъявление для опознания; контроль и запись переговоров; проверка показаний на месте события. Полезными могут оказаться практически любые из существующих в настоящее время судебных экспертиз и других специальных исследований.

Следует отметить, что в специальной литературе получили освещение методики расследования заказных убийств, нераскрытых убийств прошлых лет, убийств на сексуальной почве и некоторых других специфических преступных деяний данного вида.

Вопрос 2. Расследование причинения вреда здоровью.

Причинение вреда здоровью различной степени тяжести рассматривается в ст. 111 - 118 УК РФ. Все эти статьи носят материальный характер, так как вред здоровью является результатом преступления. Обязательно нужно установить причинную связь между деянием и последствиями. Тяжесть причиненного вреда здоровью определяется путем судебно-медицинской экспертизы, которая проводится по специальным правилам.

Ежегодно совершается более 100 тыс. этих преступлений, их средняя раскрываемость - около 70%.

Элементами криминалистической характеристики причинения вреда здоровью обычно являются типичные способы, мотивы и обстановка совершения преступления, а также типовой портрет личности виновного.

От способа причинения вреда зависят и характер материальных следов, и степень тяжести причиненных телесных повреждений.

Обычно выделяют две большие группы:

1) действия с использованием каких-либо орудий и средств;

2) действия без использования таковых.

По данным статистики, и те, и другие способы используются одинакова часто.

В первом случае на теле остаются следы оружия и других предметов или веществ, во втором - следы ударов рук, ног на теле или одежде потерпевшего и в обстановке происшествия. Перечень образуемых следов весьма обширен и требует внимательного и пристального их изучения.

Личность преступника. 80% преступников по рассматриваемой категории дел - лица мужского пола в возрасте от 20 до 30 лет, в половине случаев - ранее судимые и неработающие.

Потерпевшими от данных преступлений в 2/3 случаев являются мужчины, в 1/3 - женщины. В половине случаев преступник и жертва связаны родственными отношениями или были знакомы ранее. Именно этими обстоятельствами определяются мотивы, а также время, место и другие элементы обстановки преступления.

Типичными мотивами причинения вреда здоровью являются личные неприязненные отношения между преступником и потерпевшим, реже - хулиганские побуждения, ревность, месть, расовая, национальная или религиозная ненависть.

Местом совершения преступления чаще всего (в 50% случаев) является квартира, реже - улица, подъезд дома или место общественного пользования.

Наиболее распространенным поводом (90% случаев) возбуждения уголовных дел данной категории являются сообщения медицинских учреждений.

Типичными общими версиями выступают следующие предположения:

1) повреждение было умышленным и причинено при обстоятельствах, указанных в заявлении или сообщении;

2) имело место не только причинение телесных повреждений, но и иное преступление (истязание, разбой и др.);

3) вред здоровью причинен в результате неосторожности самого потерпевшего или иного лица.

Частные версии касаются личности виновного, орудий причинения и механизма образования повреждения, мотивов и других обстоятельств нанесения повреждений.

Первоначальные следственные действия по данной категории дел во многом совпадают с действиями по расследованию убийств. Особенности связаны прежде всего с участием в расследовании потерпевшего: это тактика его допроса, освидетельствования, осмотра, выемки одежды, проведение предъявления для опознания, очные ставки потерпевшего и подозреваемого. В этих условиях значительно облегчаются процесс доказывания в целом и выяснение отдельных обстоятельств в частности.

Допрос потерпевшего при наличии разрешения врача рекомендуется производить безотлагательно, желательно с применением звуко- или видеозаписи. Если лицо, причинившее повреждение, скрылось, желательно составить его фоторобот.

В качестве свидетелей рекомендуется допросить медицинских работников, оказавших потерпевшему медицинскую помощь. Для получения необходимой информации полезно изучить историю болезни и амбулаторную карту больного.

Как уже было отмечено, для установления характера и степени вреда, причиненного здоровью, необходимо назначение судебно-медицинской экспертизы живых лиц.

Кроме судебно-медицинской экспертизы, в зависимости от следственной ситуации могут быть назначены трасологическая, физико-техническая, психиатрическая экспертизы, холодного оружия, в том числе комиссионные и комплексные экспертизы.

При обыске у подозреваемого рекомендуется искать орудие или другие, специально приспособленные для нанесения телесных повреждений предметы и вещества.

Кроме того, руководствуясь ст. 115 УПК РФ, для обеспечения гражданского иска следователь может наложить арест на имущество лица, подозреваемого, обвиняемого в причинении вреда здоровью.

Вопрос 3. Расследование изнасилований.

Под изнасилованием (ст. 131 УК РФ) понимается половое сношение с применением насилия или угрозой его применения к потерпевшей или к другим лицам либо с использованием беспомощного состояния потерпевшей. Это посягательство не только на половую неприкосновенность и половую свободу личности, но и на здоровье, честь и достоинство потерпевших.

За пять лет (2003 - 2008 гг.) количество регистрируемых изнасилований увеличилось примерно на 18%. При этом, учитывая высокую латентность данного вида преступлений, судить об их реальном уровне достаточно сложно. По оценкам некоторых специалистов, только каждая десятая из изнасилованных женщин обращается с заявлением в правоохранительные органы. Часто изнасилование сопровождается убийством или причинением тяжкого вреда здоровью потерпевшей, заражением венерическими болезнями, ВИЧ-инфекцией, влечет за собой нежелательную беременность, психические расстройства.

Криминалистическая характеристика изнасилований во многом совпадает с характеристикой убийств и причинения вреда здоровью. Специфика объясняется тем, что сопротивление потерпевших пресекается приведением их в беспомощное состояние путем психического или физического воздействия (угрозой оружием (чаще всего холодным); нанесением ударов, удушением, спаиванием и т. д.).

Типичными следами половых преступлений являются: семенная жидкость, кровь, волосы преступника на предметах обстановки, теле и одежде потерпевшей, следы рук и обуви преступника; предметы, использованные для подавления сопротивления; следы этого сопротивления на теле преступника.

Лицами, совершающими данное преступление, в основном являются молодые люди в возрасте до 30 лет (90% случаев). В половине случаев преступник был знаком с потерпевшей ранее.

Дела о преступлениях, предусмотренных ч. 1 ст. 131 УК РФ (как и ч. 1 ст. 132 УК РФ), являются делами частно-публичного обвинения и возбуждаются не иначе как по заявлению потерпевшей. Однако прекращению в связи с последующим примирением сторон такие дела не подлежат, за исключением случаев, предусмотренных ст. 25 УПК РФ и ст. 76 УК РФ (если речь идет о преступлении небольшой или средней тяжести; преступление совершено впервые; обвиняемый примирился с потерпевшей и загладил перед ней свою вину). Но и в этих случаях прокурор, следователь или дознаватель с согласия прокурора вправе возбудить уголовное дело, даже при отсутствии заявления потерпевшей, если преступление совершено в отношении лица, находящегося в зависимом состоянии либо по иным причинам не способного самостоятельно воспользоваться принадлежащими ему правами (ч. 4 ст. 20 УПК РФ).

Источниками исходной информации о признаках преступления чаще всего бывают заявления потерпевших, рапорты сотрудников милиции и сообщения медицинских учреждений. Ополовых сношениях с несовершеннолетними обычно заявляют родители или близкие родственники ребенка, подростка.

Обычно выдвигаются следующие типичные общие следственные версии:

1) имело место изнасилование, оно совершено при обстоятельствах, указанных потерпевшей;

2) изнасилования не было, а совершены другие уголовно наказуемые действия сексуального характера;

3) имело место не половое преступление, а хулиганство или ограбление;

4) имел место оговор подозреваемого.

Выдвигаются и частные версии, обычно относительно круга подозреваемых, соучастников, мотивов ложного заявления и др.

В зависимости от наличия информации о лице, совершившем преступление, рассматривают две типичные исходные следственные ситуации:

1) насильник известен потерпевшей (при этом он скрывается или задержан);

2) насильник потерпевшей неизвестен, но о нем имеются некоторые сведения (описание внешности).

К числу первоначальных следственных действий и иных (поисковых) мероприятий в ситуациях, когда преступник неизвестен, относятся: допрос потерпевшей; осмотр места происшествия; допрос первоочередных свидетелей; освидетельствование потерпевшей; осмотр одежды, особенно ее нижнего белья; назначение судебно-медицинских экспертиз потерпевшей и вещественных доказательств; составление композиционного портрета преступника и розыскных ориентировок; проведение оперативно-розыскных мероприятий и оперативно-тактических комбинаций, направленных на установление и задержание преступника.

В ситуации, когда лицо, о котором идет речь в заявлении и сообщении об изнасиловании, известно, приведенный выше перечень существенно расширяется, а последовательность действий несколько изменяется. В частности, многие из этих действий приходится проводить параллельно. В их числе:

· задержание подозреваемого (разумеется, при наличии достаточных оснований) и его личный обыск;

· осмотр его одежды, белья, обуви;

· обыск по месту жительства и работы подозреваемого;

· допрос подозреваемого;

· допрос его родственников, других близких ему людей в качестве

· свидетелей, особенно в целях проверки алиби и изучения личности подозреваемого;

· проверка задержанного с использованием Единой информационной телекоммуникационной системы по учетам органов внутренних дел и другим учетам государственных и иных учреждений, органов исполнительной власти;

· предъявление подозреваемого для опознания потерпевшей;

· назначение судебно-медицинской, а при наличии оснований и судебно-психиатрической экспертизы подозреваемого;

· проведение предварительных трасологических и иных криминалистических исследований.

К числу типичных экспертиз по делам об изнасиловании, помимо названных ранее судебно-медицинских и исследования следов биологического происхождения; исследование оружия и следов его применения; трасологические; судебно-психиатрическая, судебно-психологическая экспертизы. В ряде случаев возможно проведение фоноскопической экспертизы с целью идентификации насильника по голосу.

Вопросы для самопроверки:

1. Какова криминалистическая характеристика убийств?

2. Каковы типичные ситуации начала расследования и перечни неотложных действий следователя по их разрешению?

3. Каковы особенности тактики последующих следственных действий?

4. В чем заключаются первоначальные следственные действия по делу об обнаружении трупа с признаками насильственной смерти?

5. Каков типичный перечень первоначальных следственных действий по делу, возбужденному по заявлению об исчезновении человека?

6. Каковы типичные экспертизы по делу об убийстве?

7. Каковы типичные следственные ситуации расследования причинения вреда здоровью и алгоритм действий следователя по их разрешению?

8. В чем состоят особенности тактики допроса потерпевшей по делу об изнасиловании?

9. Каковы особенности тактики последующих следственных действий по делу об изнасиловании?

Задание для самопроверки:

Задача 1.

12 ноября 2009 г. в 21ч. в своей квартире по ул. Посльской был обнаружен труп гр. Мишина М.М., 24 лет с обширным ранением в области шеи. Труп лежал на полу в луже крови лицом вверх. Рядом с трупом находилась раскрытая опасная бритва, покрытая засохшей кровью.

При осмотре трупа участковым уполномоченным милиции Китовым И.М. обнаружена белая штапельная рубашка в области воротника спереди пропитана кровью, белая хлопчатобумажная майка по передней поверхности- с множественными пятнами крови. Кожные покровы бледные, чистые, за исключением лица и кистей рук, обильно покрытых засохшей кровью.

Труп на ощупь холодный, слизистая губ подсохшая. Трупные пятна ограниченные, бледно-фиолетового цвета, расположены по задней поверхности туловища, нижних конечностей, при надавливании пальцем не исчезают, но слегка бледнеют. Первоначальная окраска полностью восстанавливается через 1,5 мин. Трупное окоченение хорошо выражено во всех группах мышц. Видимых гнилостных явлений не отмечается.

На шее трупа, в ее среднем отделе, по передней поверхности расположена зияющая рана, направленная несколько сверху слева вниз направо. Края раны ровные, концы острые. На левой боковой поверхности шеи, в области конца раны имеется пять, почти параллельно расположенных поверхностных насечек длиной 0,5-1,6 см. Края раны покрыты засохшей кровью, в дне ее видны поврежденные мышцы шеи и трахея.

1) Вынесите постановление о назначении судебно-медицинской экспертизы трупа.

2) Установите причину смерти.

3) Охарактеризуйте примененное орудие

Тема 17. Расследование преступлений против собственности

Вопросы:

1. Расследование краж.

2. Расследование грабежей и разбойных нападений.

3. Расследование мошенничества.

Вопрос 1. Расследование краж.

Кража (ст. 158 УК РФ) рассматривается в законе как тайное хищение чужого имущества и считается самым распространенным посягательством на имущественные права граждан, организаций и учреждений. Доля этих преступлений в общей структуре преступности ежегодно составляет около 40% при раскрываемости лишь каждой третьей кражи из числа совершенных.

К числу основных элементов криминалистической характеристики краж, влияющих на содержание криминалистической методики ее расследования, обычно относят: предмет кражи; обстановку (место, время и другие условия); личность преступника и жертвы, а также типичные следы преступления.

Предметом кражи является самое различное имущество: одежда, обувь, деньги, ценные бумаги, банковские чеки, изделия из золота, серебра, платины и др.; продукты питания и алкогольные напитки; оружие; радио-, теле-, видео-, фотоаппаратура и иные предметы материального мира, а в общем понятии – товарно-материальные ценности (овеществленный труд человека).

Обстановка совершения преступления как элемент криминалистической характеристики кражи напрямую связана с другим ее элементом - местом совершения преступления. Обычно рассматривают три основные ситуации:

· место заранее выбирается преступником и является одним из факторов формирования способов подготовки, совершения и сокрытия кражи;

· место прямо связано с предметом кражи (кражи из квартир, из автомобилей и т. д.);

· кражи, в которых выбор места преступных действий случаен.

Время совершения кражи также зависит от ее места. Около 70% квартирных краж с проникновением в помещение происходят в рабочие дни и в дневное время суток с 8 до 18 часов, когда большая часть жильцов отсутствует, или в выходные, когда жильцы находятся на даче. Кражи со взломом из магазинов, складов, гаражей и иных хранилищ обычно совершаются после полуночи, а карманные кражи в утренние и вечерние часы (в «час пик») - наиболее благоприятная ситуация для карманников в общественном транспорте, магазинах и других многолюдных местах.

Личность преступника. Всех воров по степени социальной дезадаптации можно условно разделить на две группы:

1. Антисоциальный тип (злостные преступники) - неоднократно совершающие кражи большого количества предметов хорошо продуманным способом на базе устойчивой антисоциальной направленности. Такие лица могут иметь определенную специализацию (карманники, квартирные воры, угонщики и др.). Эта категория преступников обладает определенными качествами: умелое владение техническими приемами и инструментами воровского дела; знание и опыт в подготовке, совершении и сокрытии краж (при выборе места, способа, средств и т. д.); знание психологии поведения жертвы и окружающих лиц и др. Эти воры, точнее, наиболее опытные из них успевают совершить до нескольких десятков краж к моменту их задержания и привлечения к уголовной ответственности.

2. Асоциальный тип - лица, как правило, впервые совершившие кражу в силу каких-то конкретных обстоятельств (оставление без присмотра личных вещей, незапертая дверь квартиры, автомобиля и т. п.). Среди второй группы воров весьма значительна доля лиц без определенного места жительства, ведущих антиобщественный, паразитический образ жизни (60%), а также несовершеннолетних.

Квартирные кражи, особенно в городской местности, совершаются чаще всего лицами среднего возраста (20–30 лет), которые были ранее судимы за аналогичные преступления (около 40%) и проживают в районе места совершения преступления (60%). «Гастролеры» нередко не имеют постоянного места жительства, либо имеют, но в другом районе или области. Как правило, они совершают кражи в группе. Основной воровской контингент составляют мужчины (80%), реже - женщины и подростки (обычно в качестве соучастников преступления).

Личность жертвы. Потерпевшими по делам о кражах в основном выступают обеспеченные граждане. Преступники часто выслеживают их в дорогих магазинах, пунктах обмена валюты, офисах банков, фирм и т. д.

Жертвами карманных краж чаще становятся женщины (80%), автомобильных - мужчины (60%). Жертв серийных квартирных краж принято классифицировать на «случайных» (около 90%) и специально подысканных (более 10%). В их числе могут быть чиновники, предприниматели, коллекционеры, лица, продающие или покупающие недвижимость, автомобиль и т. д.

Типичными следами преступления обычно являются следы рук, ног, орудий взлома, транспортных средств, микрочастицы; реже – следы биологического происхождения, в том числе кровь, слюна, запах.

Следы могут быть обнаружены и на самом преступнике (при условии задержания), в том числе на его теле, одежде, обуви, орудиях преступления (ссадины и царапины на теле, микроволокна и шерсть домашних животных на одежде, металлизация на отмычке и др.).

При подготовке к совершению кражи преступники, как правило:

· предварительно выбирают объект кражи, организуя наблюдение, определяют режим работы жильцов или сотрудников учреждений, наличие сигнализации, охраны, характер запирающих устройств, возможные пути проникновения и незаметного ухода с места кражи;

· подбирают или изготавливают необходимые инструменты и орудия для взлома, проникновения в помещение и иные орудия преступления;

· создают благоприятные условия для кражи;

· выбирают соучастников, определяют их количество и ролевые функции каждого.

Чаще всего при совершении краж из квартир, офисов, магазинов, складских помещений осуществляется механическое разрушение (взлом) запирающих устройств (дверей, окон) посредством вышибания (ударами ног, плеча) или использования различных инструментов (ломики, фомки, гидравлические домкраты, дрели, газорезки и др.). Реже для отпирания замков используются ключи или их предварительно изготовленные дубликаты, отмычки. Встречаются случаи проникновения через форточку, балкон, половые и потолочные перекрытия и др.

Похищенное имущество, как правило, выносится скрытно (через запасные выходы, чердаки, окна) или открыто (в коробках, сумках, ящиках, в том числе под видом переезда, ремонта и др.).

В механизм кражи входят действия по сокрытию следов пребывания в помещении (уничтожение, маскировка и фальсификация следов, восстановление обстановки, изменение внешнего вида похищенного), а также по сбыту или распоряжению этим имуществом. Продукты питания, спиртные напитки, наркотики часто используются преступниками для личных нужд. Имущество сбывается на рынках, железнодорожных, авто_ и аэровокзалах, речных причалах, в подземных переходах. Ювелирные изделия и антиквариат сдаются для реализации в ломбарды, комиссионные и скупочные магазины. Для опытных, «профессиональных» воров характерно обращение к услугам скупщиков краденого имущества напрямую или через посредников.

Для первоначального этапа расследования квартирных краж характерны следующие исходные следственные ситуации.

1. Факт кражи установлен, но сведения о лице, ее совершившем, отсутствуют. В данной следственной ситуации задачи органов расследования сводятся к установлению личности преступника и поиску похищенного имущества.

В данной ситуации обычно выдвигаются версии о совершении кражи: лицами из числа круга знакомых потерпевшего; лицами, проводившими для него строительные, ремонтные либо другие работы или оказывающими услуги; «гастролерами» или несовершеннолетними преступниками и др.

Первоначальными следственными действиями в этой ситуации являются допрос потерпевшего (при этом его внимание акцентируется на выяснении основных признаков и свойств похищенного имущества, изменении обстановки в результате происшедшего события); осмотр места происшествия с целью поиска материальных следов преступления (рук, ног, орудий взлома и т. д.); допросы свидетелей (членов семьи потерпевшего, родственников, соседей); назначение и производство криминалистических экспертиз. Кроме того, с целью обнаружения возможного сбыта похищенного имущества проводится оперативная проверка комиссионных и антикварных магазинов, вещевых рынков, привокзальных площадей и т. д.

2. Факт кражи установлен, а также имеются сведения о лице, подозреваемом в ее совершении. Первоочередными задачами в данной ситуации являются поиск и задержание преступника, а также поиск похищенного имущества.

В этих целях осуществляются: допрос потерпевшего и свидетелей о приметах подозреваемого; оперативные мероприятия по его поиску и задержанию; осмотр места происшествия; личный обыск и освидетельствование задержанного; обыски по его месту жительства и работы, а в ряде случаев по месту жительства и работы его родственников и знакомых.

3. Факт кражи установлен, и лицо, подозреваемое в ее совершении, задержано. Главные задачи в этой ситуации - фиксация следов преступления, процессуальное оформление задержания подозреваемого.

Следователь проводит задержание подозреваемого, его допрос, личный обыск и осмотр одежды; осмотр места происшествия; допросы потерпевшего и свидетелей.

4. Обнаружен факт пропажи имущества, однако, явные признаки проникновения в помещение преступника отсутствуют.

Основная типичная версия данной ситуации инсценировка кражи членами семьи, родственниками потерпевшего либо другими лицами, имеющими свободный доступ в помещение. Задача проверки данной версии в указанной ситуации определяется поиском подозреваемого лица и похищенного имущества. Для ее решения производятся: допросы потерпевшего, его родственников и соседей; осмотр места происшествия; судебные экспертизы (дактилоскопические, экспертизы запирающих устройств и др.); проверка по учетам.

Вопрос 2. Расследование грабежей и разбойных нападений.

Грабежи и разбойные нападения в структуре корыстно-насильственной преступности отличаются высоким уровнем общественной опасности, так как нередко происходит посягательство не только на имущественные интересы, но и на жизнь и здоровье граждан. Доля этих преступлений в общей структуре преступности ежегодно составляет около 8%.

Уголовный кодекс РФ определяет грабеж (ст. 161) как открытое хищение чужого имущества, разбой (ст. 162) - как нападение в целях хищения чужого имущества, совершенное с применением насилия, опасного для жизни и здоровья либо с угрозой применения такого насилия.

Способы совершения грабежей и разбоев разнообразны и во многом определяются характером имущества, на которое осуществляется посягательство, и обстановкой, в которой оно совершается. При этом выделяют как полноструктурный (включающий подготовку, совершение и сокрытие преступления), так и усеченный (например, без предварительной подготовки) способы совершения указанных преступлений.

Без подготовки обычно совершаются так называемые уличные грабежи (хищение фотоаппаратов, мобильных телефонов, украшений и т. д.). Однако большая часть преступлений данного вида осуществляется после их тщательного планирования (изучение обстановки, подбор соучастников и оружия, использование маскировки, определение мест хранения и сбыта похищенного и т. д.). Общим признаком для всех способов совершения грабежей и разбоев является их внезапность и непродолжительность по времени совершения.

Время и место посягательства подбираются преступниками так, чтобы имелась возможность покинуть место преступления быстро и незаметно для окружающих. Как правило, это неблагоприятные погодные условия или темное время суток. Вместе с тем разбойные нападения на инкассаторов, торговые предприятия, обменные пункты часто совершаются и в дневное время (обычно в обеденный перерыв или в конце рабочего дня).

Лицами, совершающими грабежи и разбои, как правило, являются мужчины в возрасте 20 - 25 лет без постоянного источника дохода. При этом в более 70% случаев преступники действуют в группе по предварительному сговору и с распределением ролей.

В качестве потерпевших наиболее часто выступают лица, неспособные оказать активное сопротивление (пожилые люди; женщины; подростки; лица, находящиеся в нетрезвом состоянии).

При совершении грабежей и разбойных нападений остается, как правило, большое количество различных следов (рук, ног, орудий преступления, следов биологического происхождения и химических веществ).

Обстоятельствами, подлежащими установлению при расследовании грабежей и разбойных нападений, являются: время и место совершения; способ завладения имуществом и сокрытия преступления; круг свидетелей и лиц, виновных в его совершении; признаки и стоимость похищенного имущества; личность потерпевшего, характер нанесенных ему телесных повреждений (если они имели место); обстоятельства, способствовавшие совершению преступления и др.

Типичными следственными ситуациями первоначального этапа расследования грабежей и разбойных нападений, как правило, являются:

1) лицо, подозреваемое в совершении преступления, задержано на месте;

2) лицо скрылось с места совершения преступления, но в распоряжении следователя имеется информация о нем;

3) информация о лице, скрывшемся с места совершения преступления, отсутствует полностью.

В числе наиболее общих могут быть выдвинуты следующие версии:

1) преступление действительно было совершено при обстоятельствах, сообщаемых потерпевшим;

2) нападение имело место, но обстоятельства происшедшего события искажены потерпевшим;

3) имело место другое преступное деяние;

4) имела место инсценировка преступного деяния.

В числе наиболее распространенных следственных действий при организации и осуществлении расследования грабежей и разбойных нападений являются:

1. Осмотр места происшествия как неотложное следственное действие, направленное на поиск и фиксацию материальных следов преступления.

2. Обыск производится не только у лиц, подозреваемых, обвиняемых в совершении преступления, но и у лиц, которым могло быть передано похищенное имущество, а также оружие или другие, имеющие значение для дела предметы.

3. Выемка обычно производится в тех случаях, когда имеется информация о нахождении похищенного имущества у конкретных лиц.

4. Освидетельствование как следственное действие проводится как в отношении потерпевшего, так и подозреваемого и направлено на установление на их теле следов, говорящих об их связи с преступным событием.

5. Допрос потерпевшего рекомендуется производить незамедлительно после получения сообщения о происшествии.

6. Допрос свидетелей необходимо сосредоточить на выяснении: их связей с потерпевшим, подозреваемым; как они оказались на месте преступления; где находились во время его совершения; что или кого видели; каковы были их действия; могут ли они опознать подозреваемого, потерпевшего, орудие преступления.

7. Допрос подозреваемого, как правило, осуществляется в условиях конфликтной ситуации и требует от следователя качественного планирования и производства. При согласии подозреваемого давать показания рекомендуется в первую очередь предоставить ему возможность свободного рассказа. Только после этого с учетом специфики обстоятельств, подлежащих доказыванию по данной категории дел, а также имеющейся доказательственной информации следователь предлагает подозреваемому ответить на интересующие его вопросы.

8. Назначение экспертиз. Расследование грабежей и разбойных нападений, как уже отмечалось, характеризуется наличием большого количества материальных следов, что в свою очередь определяет и особенности производства их экспертного исследования. В числе криминалистических экспертиз чаще всего проводятся: дактилоскопическая; трасологическая (для исследования следов ног, орудий преступления); баллистическая (для установления вида, системы, калибра и других характеристик оружия); экспертиза холодного оружия. Из числа других судебных экспертиз обычно назначаются: судебно-медицинская; наркологическая; химическая; биологическая; судебно-психиатрическая (при необходимости выяснения вопроса о вменяемости подозреваемого).

Вопрос 3. Расследование мошенничества.

Под мошенничеством как одной из форм хищения законодатель понимает хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана потерпевшего или злоупотребления его доверием (ст. 159 УК РФ).

Предметом преступного посягательства при мошенничестве, кроме чужого имущества в собственном смысле (денежные средства, ценные бумаги, документы, предметы искусства, товарно-материальные ценности и т. д.), является право на чужое имущество, закрепленное в различных документах (завещании, страховом полисе, доверенности и пр.). В последние годы отмечается бурный рост мошеннических действий при относительно низком уровне раскрываемости данного вида преступлений (на уровне 57 - 58%). Около 30% данного вида преступлений совершаются в сфере финансовой деятельности.

Способ хищения чужого имущества путем мошенничества, как правило, носит полноструктурный характер (подготовка, совершение, сокрытие) и состоит в обмане потерпевшего либо злоупотреблении его доверием. Под обманом в судебной практике понимается умышленное искажение или сокрытие истины с целью введения в заблуждение лица, во владении которого находится имущество, и таким образом добиться от него добровольной передачи имущества, а также сообщение с этой целью заведомо ложных сведений. При злоупотреблении доверием мошенник использует в целях хищения особые доверительные отношения, сложившиеся между ним и собственником (владельцем) имущества.

На практике встречаются самые разнообразные по содержанию способы хищения чужого имущества путем мошенничества. В числе наиболее распространенных можно выделить деяния, совершаемые: с помощью обманных операций с ценными бумагами, кредитными карточками, поддельными чеками, фальшивыми банковскими авизо; под предлогом займа денег, оказания услуг, продажи имущества, поддельных товаров, ювелирных изделий; создания «финансовых пирамид» и др.

Действия мошенников по сокрытию преступлений, как правило, характеризуются их быстрым исчезновением с места криминальной деятельности, ликвидацией фирм, выводом денежных активов на счета зарубежных компаний, сменой места жительства, составлением новых подложных документов (договоров, контрактов, доверенностей, актов сдачи-приемки и др.), уничтожением материальных следов, изменением внешности и т. д.

Место и время мошеннической деятельности в основном определяются способом ее совершения и сокрытия. Иногда эта деятельность, например, в финансово-хозяйственной сфере, может носить длительный и межрегиональный характер.

Личность преступника отличается незаурядным мышлением, коммуникабельностью, широким кругозором, значительным жизненным опытом, способностью быстрой адаптации в различной социальной среде. Как правило, это мужчины зрелого возраста, хотя по сравнению с другими видами преступлений здесь велика и доля женщин (более 30%). Более половины преступлений, связанных с мошенничеством, совершаются группами лиц, в том числе и организованными. Потерпевшими по делам о мошенничестве обычно выступают беспечные, излишне доверчивые граждане, а также лица, стремящиеся к быстрому и легкому обогащению.

Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования находятся в прямой зависимости от наличия сведений о лице (лицах), подозреваемом (подозреваемых) в совершении мошенничества.

Первая ситуация характеризуется наличием сведений о подозреваемом, и расследование строится по пути доказывания его причастности к совершению преступления. Во второй ситуации, когда лицо, совершившее преступление, не установлено, приоритетом расследования становится решение этой задачи.

Наиболее типичными следственными версиями по делам о мошенничестве могут быть следующие:

1) мошенничество имело место при обстоятельствах, изложенных в заявлении потерпевшего;

2) имеет место не преступление, а нарушение гражданско_правовых имущественных интересов заявителя;

3) имеет место инсценировка мошенничества.

В ходе расследования рассматриваемого вида преступлений производятся следующие следственные действия.

1. Допрос свидетелей и потерпевших. В качестве свидетелей и потерпевших на первоначальном этапе расследования допрашиваются собственники имущества и лица, в распоряжении которых находилось имущество, полученное мошенником. Кроме того, необходимо выявить и допросить лиц, видевших преступника и контактировавших с ним.

2. Выемке чаще всего подлежат вещи, предметы и документы, переданные мошеннику потерпевшим.

3. Обыск должен производиться не только по месту жительства мошенников, но и в помещениях организаций, предприятий, учреждений, в которых они осуществляли свою деятельность.

4. Следственный осмотр. Предметом следственного осмотра по данной категории дел в основном являются предметы и документы, использовавшиеся подозреваемым в ходе осуществления преступной деятельности, в редких случаях это может быть место происшествия (для получения общих сведений о нем).

5. Задержание и допрос подозреваемого. При осуществлении задержания необходимо обеспечить его внезапность, а при условии, что это группа лиц - одновременность его производства. После задержания сразу необходимо провести личный обыск задержанных и их допрос.

6. Допрос подозреваемого и обвиняемого в мошенничестве в большинстве случаев требует тщательной подготовки, включающей подготовку доказательственной базы, в ряде случаев - привлечение для участия в допросе специалистов из различных областей знаний с учетом содержательной характеристики конкретных мошеннических действий.

7. Предъявление для опознания личности подозреваемого должно учитывать, что мошенники часто изменяют свою внешность для совершения преступления, используя парики, накладные усы, очки, грим и т. д., что в значительной степени осложняет возможность его опознания потерпевшим.

8. Назначение и производство экспертиз чаще всего связано с необходимостью исследования различных документов и иных предметов, используемых мошенниками для совершения хищения. Наиболее типичными экспертизами в данном случае являются: технико-криминалистическая экспертиза документов, почерковедческая, биологическая, бухгалтерская, компьютерная, товароведческая, дактилоскопическая экспертизы, экспертиза материалов, веществ и изделий, техническая, химическая и др. В свою очередь, учитывая все многообразие возможных исследований, для грамотной постановки вопросов эксперту следователь вправе обратиться за помощью к специалисту.

Вопросы для самопроверки:

1. Какова криминалистическая характеристика грабежей и разбойных нападений?

2. Каковы типичные исходные следственные ситуации и программы действий следователя на первоначальном этапе расследования грабежей и разбоев?

3. Каковы типичные исходные ситуации по делам о кражах и программа действий следователя?

4. В чем состоят особенности тактики осмотра места происшествия по делам о кражах, грабежах и разбоях?

5. Каковы типичные общие и частные версии по делам о кражах?

6. Каковы типичные экспертизы по делам о мошенничестве?

7. Какие экспертизы типичны для дел о преступлениях против собственности?

Задания для самопроверки:

Задача 1.

Гр. Кац Д.Г. 2 сентября 2009 г., выходя из автобуса 710 маршрута, обнаружил, что карман его плаща разрезан и у него похитили деньги в сумме 1 550 руб., паспорт, удостоверение «Ветеран труда» и водительское удостоверение. Об этом он сообщил в ближайшее ОВД «Черкизово Южное». При опросе гр. Кац Д.Г. пояснил, что он каждый день ездит в автобусе по этому маршруту к месту работы. В этот раз он сидел на предпоследнем сиденье вместе с мужчиной на вид 35-40 лет, одетым в коричневую кожаную куртку производства Турции.

1) Охарактеризуйте следственную ситуацию.

2) Составьте план проведения первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Задача 2.

18 сентября 2009 г. в 18 ч. неизвестный преступник сорвал меховую шапку с головы гр. Мухина А. И. и убежал. В этот же день по данному факту было возбуждено уголовное дело и задержан гр. Комаров А. А. в соответствии со ст. 91 УПК РФ. Однако гр. Комаров А.А. показал, что в указанное время он находился на работе. Начальник отдела кадров ООО «Витязь-2007» гр. Степин В.В., где работал гр. Комаров А.А., представил справку, подтверждающую эти показания. Гр. Комаров А.А. был освобожден. Через день после этого гр. Мухин А.И., признанный по делу потерпевшим, обратился к следователю ОВД «Лапино» Плушкову В.С. с просьбой его допросить, ибо он намерен дать показания о людях, которые видели гр. Комарова А.А. 18 сентября 2009 г. выходившим с территории ООО «Витязь- 2007» около 16 ч.

1) Оцените следственную ситуацию.

2) Составьте план проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Тема 18. Расследование преступлений, совершаемых организованными преступными группами

Вопросы:

1. Понятие и сущность организованной преступной деятельности.

2. Общая характеристика особенностей расследования организованной преступной деятельности.

Вопрос 1. Понятие и сущность организованной преступной деятельности.

Долгое время понятие организованной преступности в литературе и печати нашей страны употреблялось как характеристика криминального мира Запада. Только со второй половины 80-х годов прошлого столетия на этапе кардинальных реформ во всех сферах государственной и общественной жизни Российской Федерации оно не только прочно вошло в научный обиход, но стало одной из важнейших общегосударственных задач по борьбе с этим опасным антисоциальным явлением.

Предусмотренными уголовным законом формами этой преступности являются организованная группа, преступная организация, преступное сообщество (ст. 35 и 210 УК РФ). Как разновидности этих формирований рассматриваются банда (ст. 209 УК РФ); незаконное вооруженное формирование (ст. 208 УК РФ); экстремистское сообщество и экстремистская организация (ст. 282.1 и 282.2 УК РФ); террористическая организация (ст. 24 Федерального закона от 6 марта 2006 г. № 35_Ф3 «Опротиводействии терроризму» (в ред. от 30 декабря 2008 г. №321_ФЗ)).

По данным статистики, более 90% преступлений, совершаемых организованными преступными группами (ОПГ) и организованными преступными сообществами (ОПС), относятся к категории тяжких и особо тяжких с явно выраженной корыстной или корыстно-насильственной направленностью. Значительная доля приходится на деяния, связанные с незаконным оборотом наркотических средств, контрабанду, вымогательство и др. Такие проявления организованной преступности, как террористические акты, бандитизм, заказные убийства, захват заложников, похищение людей вызывают особое беспокойство в обществе. Несмотря на всю многогранность форм и проявлений организованной преступности, она характеризуется и рядом общих признаков, составляющих в своей совокупности ее наиболее обобщенную криминалистическую характеристику:

1. Организованная преступность включает различные виды общественно опасной деятельности, объединенные отчетливо выраженной корыстной целью.

2. Наличие довольно четкой преступной организационной системы. Следует иметь в виду, что выход криминальных объединений и сообществ за рубеж, их связи с международной мафией могут привести к изменениям инфраструктуры организованной преступности, появлению еще одного управленческого уровня.

3. Сложная внутренняя, преимущественно иерархическая структура преступных объединений и крупных разветвленных групп, хотя в некоторых преступных формированиях, в основном экономической направленности, возникают не иерархические, а коллегиальные организационно-управленческие формы.

4. Наличие у преступных объединений определенных «сфер влияния», к которым относятся территориальные регионы или отрасли хозяйства (торговля, общественное питание, бытовое обслуживание, транспорт и т. д.) либо отдельные разновидности преступной деятельности (проституция, азартные игры, спекуляция и т. п.).

5. Стремление к монопольному влиянию и контролю, которые не могут не привести к острым конфликтам между соперничающими сообществами, вплоть до вооруженных столкновений (разборок), «заказным» убийствам лидеров криминальных сообществ, появлению новых преступных «авторитетов» и новых организованных групп.

6. Преступное взаимодействие лидеров группировок, осуществляемое в различных формах: от обмена информацией до совместной реализации согласованных планов, в том числе и по борьбе с соперничающими группами.

7. Осуществление большинством преступных сообществ процесса «отмывания» преступных доходов, в том числе инвестированием крупных средств в легальный бизнес.

8. Обширные связи с коррумпированными сотрудниками государственных и особенно правоохранительных учреждений.

9. Сочетание относительной стабильности зоны распространения влияния с отсутствием жесткой функциональной дифференциации в деятельности преступных формирований.

1. Общеуголовная организованная преступность:

· организованное вымогательство (рэкет);

· кража и сбыт электронной и другой дорогостоящей техники;

· кража и сбыт антиквариата, произведений искусства, культурно-исторических ценностей;

· похищение и сбыт огнестрельного оружия, боеприпасов, военной техники;

· кража и другие способы завладения автомобилями и их сбыт;

· бандитизм;

· наркобизнес;

· контрабанда.

2. Организованная преступность в сфере экономики:

· хищение материальных ценностей и денежных средств в особо крупных размерах, совершенное путем присвоения, злоупотребления служебным положением и мошенничества с последующим «отмыванием» похищенных средств и их инвестированием в официальную или теневую экономику;

· лжепредпринимательство, иные незаконные способы получения и использования банковских ссуд, иных средств и кредитов, а также ложное банкротство с целью извлечения незаконных доходов;

· укрытие доходов в особо крупных размерах с целью уклонения от уплаты налогов;

· незаконные сделки и операции с валютными ценностями;

· незаконное получение лицензий и вывоз лимитируемых остродефицитных материалов, сырья и товаров за рубеж;

· незаконное приобретение, сбыт или посредничество в торговле огнестрельным оружием, боеприпасами, военной техникой;

· наркобизнес;

· контрабанда.

Оба классификационных перечня включают лишь основные виды преступной деятельности организованных сообществ. Кроме того, наряду с доминирующей функциональной направленностью, членами организованных группировок осуществляются и иные преступные деяния, носящие либо ситуационный, либо сопутствующий характер.

В связи с большим разнообразием форм организованной преступной деятельности и характером отражаемых при этом следов говорить о содержании элементов криминалистической характеристики, присущих различным структурам и направлениям организованной преступности, возможно лишь при условии достаточно высокого уровня теоретического обобщения.

Тем не менее в числе общих характеристик можно отметить, что способы и средства ОПД, как правило, тесным образом связаны с обстановкой ее совершения и характеристикой личности членов ОПГ.

В свою очередь личность участников ОПГ как элемент криминалистической характеристики организованной преступной деятельности рассматривается в криминалистике в различных аспектах: с точки зрения распределения ролей; в социально_профессиональном аспекте; с точки зрения наличия преступных навыков, опыта, судимости; по степени активности в деятельности ОПГ и т. д.

Обстановка организованной преступной деятельности в основе своей - это сложная, динамичная система, формируемая при влиянии на нее целого ряда различных факторов (временных, территориальных, сферы и характера деятельности и т. д.).

Вопрос 2. Общая характеристика особенностей расследования организованной преступной деятельности.

Несмотря на все высказанные выше условности о многообразии форм и проявлений организованной преступности, а соответственно и многоаспектности ее криминалистической характеристики, исследование этой обширной теоретической базы позволяет сформулировать определенные общие выводы и практические рекомендации:

1. Иерархическая и довольно сложная структура криминальных сообществ, их многочисленные и тщательно завуалированные связи обусловили необходимость глубокой оперативной разработки, собирания достоверной исходной информации прежде всего в отношении лидеров и наиболее активной части преступных формирований. Своевременное получение подробной информации позволит нанести внезапный удар по «мозговому центру» группировки, изолировать ее коррумпированных сообщников, полностью дезорганизовать всю преступную деятельность, в том числе и противодействие правоохранительным органам.

2. Система безопасности в преступных сообществах направлена в основном на сохранение лидеров и их ближайшего окружения, в связи с чем возможен и иной вариант оперативных разработок, направленных на первоочередное выявление наименее замаскированных звеньев преступной структуры - боевиков, телохранителей, различных посредников и клиентов, водителей автотранспорта и другого обслуживающего персонала. Поэтому предложенная выше рекомендация должна быть дополнена альтернативным решением: в зависимости от конкретной ситуации вполне возможно постепенное установление всей многоступенчатой преступной цепи (снизу вверх) с заключительным выходом на ее иерархическую вершину.

3. В зависимости от конкретной ситуации обе изложенные выше тактики действий могут быть объединены в третьей комплексной тактике, оптимально сочетающей наиболее эффективные приемы и методы.

4. Расследование преступлений, совершенных организованными криминальными формированиями, необходимо поручать хорошо укомплектованным специализированным следственно-оперативным группам, состоящим из профессионально подготовленных сотрудников, возглавляемых специалистами высокого уровня, обладающими творческим мышлением.

5. Весь процесс расследования преступлений рассматриваемой категории должен состоять из комплекса тактических операций, направленных на решение важных промежуточных задач, последовательно ведущих к достижению главных целей по конкретным уголовным делам.

Такими типовыми тактическими операциями могут быть: «задержание преступников с поличным», «задержание рэкетиров при контролируемой передаче вымогаемых у потерпевших денег или ценностей», «розыск и задержание преступников по приметам или иным данным», «установление места содержания заложников и их освобождение», «выявление коррумпированных связей» и т. д. Проведение тактических операций, а тем более их комплекса, существенно оптимизирует процесс расследования.

6. Характерной чертой организованной преступности является жесткое соперничество между ее отдельными кланами, а также внутригрупповая борьба за власть и доходы. Эти конфликтные ситуации необходимо умело выявлять, исследовать и использовать, разумеется, без нарушения нравственных и процессуальных норм, как в следственной, так и в оперативной деятельности. Тем более, что постоянная вражда и обиды объективно присущи преступному миру, и использование этого конфликтного состояния ни в коей мере не является разжиганием конфликтов, нарушением морали и этики. Нередко, особенно при перерастании конфликта в вооруженные столкновения, некоторые лидеры преступных формирований, опасаясь за свою жизнь, могут идти на временные контакты с правоохранительными органами. Нередко такие же ситуации возникают и при внутригрупповых «разборках». Еще больший профилактический и нравственный эффект достигается в случаях окончательного отрыва от лидеров преступных группировок их второстепенных участников и полного прекращения ими антиобщественной деятельности.

7. В процессе расследования необходимо учитывать относительную стабильность зоны (территория, сфера хозяйства и т. д.), стандартность условий и способов преступной деятельности, что существенно облегчает создание конспиративной сети устойчиво действующих источников и каналов оперативной информации, повышает эффективность анализа данных и установления лиц, совершивших конкретные преступления, и мафиозных группировок, членами которых они являются.

8. Несмотря на доминирование какой-либо преступной деятельности, большинство криминальных формирований как уголовной, так и экономической направленности особенно жесткой функциональной и территориальной дифференциации не придерживаются. В связи с этим в плохо освоенных сферах антиобщественной деятельности преступники не успевают приобрести криминальный профессионализм, что приводит к многочисленным сбоям, утрате обычной латентности. Эти обстоятельства необходимо максимально учитывать в оперативно-розыскной и следственной работе, начиная раскрытие всех совершенных преступлений с нетипичных для определенных мафиозных формирований и поэтому благоприятных для расследования эпизодов.

9. Одним из серьезнейших негативных факторов, затрудняющих борьбу с организованной преступностью, является рост правового нигилизма среди населения, в значительной степени обусловленный страхом перед возмездием обнаглевших уголовников, падением авторитета правоохранительных органов, а также нежеланием части потерпевших расшифровывать источники своих незаконных доходов. Это усугубило и без того сложную проблему поиска, выявления и использования надежных источников информации. Так, допрос потерпевших – когда-то наиболее эффективное следственное мероприятие (коэффициент полезного действия, по расчетам специалистов, достигал 96%) - становится все менее и менее результативным. В связи с этим тактика допроса потерпевших, на научное исследование которой ранее не обращалось должного внимания, стала нуждаться в дополнительном творческом анализе с учетом острых конфликтных ситуаций. Первостепенное значение приобретает обеспечение реальной защиты лиц, дающих правдивые показания. Следует законодательно предусмотреть достаточные условия для их конспирации и безопасности с одновременным соблюдением процессуальных требований достоверности и проверяемости полученных данных. Такие меры хорошо известны и много лет довольно успешно реализуются за рубежом.

10. В процессе раскрытия преступлений, совершенных организованными группировками, основная часть полезной информации в силу большой законспирированности их лидеров поступает, как правило, от негласных источников. В связи с этим возникают значительные трудности при реализации оперативных данных и их «переводе» в процессуальные доказательства.

11. В процессе расследования уголовных дел, возбужденных в связи с организованной преступной деятельностью, важнейшее значение приобретает оптимальное использование криминалистической и специальной техники. Имеющиеся по этому вопросу данные весьма неутешительны. Фиксация действий членов хорошо законспирированных преступных формирований по подготовке и совершению преступлений создает прочный доказательственный фундамент, видеозапись использовалась лишь по 15, а специальные химические средства — по 13% уголовных дел этой сложной категории. Совершенно недостаточно используются фотографирование, видео- и звукозапись, которые во многих случаях имеют лишь чисто иллюстративное значение, не выполняя даже ограниченные функции, которые предусмотрены действующим уголовнопроцессуальным законодательством. Еще большее тактико-психологическое значение имеет применение специальной техники при осуществлении оперативного наблюдения: скрытых кино- и видеокамер, звукозаписывающих устройств, других средств наблюдения и фиксации. При грамотном оформлении результаты использования специальной техники могут быть полностью или частично введены в процессуальный оборот и рассматриваться в качестве доказательств.

В расследовании преступлений, совершенных организованными формированиями, особое место занимают прослушивание телефонных переговоров и контроль за корреспонденцией. Американские специалисты отмечают, что подслушивание частных бесед членов преступных синдикатов (ежегодно фиксируется более миллиона разговоров) является наиболее эффективным средством борьбы с организованной преступностью в США. То же самое следует отметить в отношении различных форм контроля за корреспонденцией. В нашей стране оба эти направления используются редко, недостаточно профессионально и не всегда уверенно, в то время как лидеры преступных сообществ нередко применяют радиотехнические и иные средства для прослушивания служебных частот радиостанций органов милиции, телефонных и даже иных переговоров «нужных» им лиц, а также создания многочисленных радиопомех во время проведения комплексных оперативно-розыскных мероприятий.

12. Успешное расследование сложных уголовных дел рассматриваемой категории в конечном счете зависит от результатов «борьбы за информацию». Острейшие конфликтные ситуации, преступный профессионализм, круговая порука уголовников и помощь коррумпированных перерожденцев государственных и правоохранительных органов активно противостоят следователю в этой тяжелой борьбе. В то же время огромные информационные массивы, аккумулированные в информационных центрах МВД, явно недостаточно используются следователями и оперативными работниками Единой информационно-телекоммуникационной системы (ЕИТКС).

13. Оптимизация борьбы с преступностью и прежде всего с ее организованными формами и направлениями во многом зависит от создания надежной системы информационного обеспечения следователей и оперативных работников.

14. Проведение организованными преступными формированиями разведывательной работы обусловило необходимость изучения следователями и студентами следственной специализации юридических институтов (факультетов) основ оперативно-розыскной деятельности. Должен быть также перестроен в соответствии с требованиями следственной и оперативной практики процесс обучения и профессиональной подготовки студентов старших курсов (4-го и 5-го) юридических вузов за счет рациональной специализации, уменьшения объема общетеоретических дисциплин, дальнейшего расширения и углубления компьютерного, криминалистического, экономического, управленческого и логико-психологического образования.

Вопросы для самопроверки:

1. Какова криминалистическая характеристика преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями?

2. Каковы особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие установлению по делам данной категории?

3. Каковы особенности тактики производства отдельных следственных действий по делам о преступлениях, совершенных организованными преступными группами: допроса, осмотра места происшествия, обыска, очной ставки?

4. Какие судебные экспертизы назначаются по делам данной категории и каковы обстоятельства, устанавливаемые в ходе их проведения?

5. Каковы особенности взаимодействия следователя со службами и подразделениями органов внутренних дел и общественностью в процессе расследования преступлений, совершенных организованными преступными формированиями?

6. В чем заключаются особенности организованного противодействия расследованию и какова специфика мер по его преодолению?

Задание для самопроверки:

В январе–феврале 2010 г. группой преступников с целью завладения наркоточескими средствами было совершено несколько разюойных нападений на врачей бригад скорой медицинской помощи.

Указанные преступления совершались при следующих обстоятельствах: в период между 22 и 23ч. поступал телефонный звонок по «03» из телефонов автоматов, расположенных вблизи многоэтажных корпусов. Преступники называли адрес дома и в его подьезде устраивали засаду. Когда прибывали медицинские работники, преступники под угрозой ножа забирали наркотические средства и скрывались.

1) Составьте план расследования.

2) Вынесите постановление о назначении экспертизы.

Литература

1. Уголовный кодекс Российской Федерации (http://base.consultant.ru).

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. (http://base.consultant.ru).

3. Федеральный закон от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (http://base.consultant.ru).

4. Федеральный закон от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации»(http://base.garant.ru).

5. Федеральный закон от 25 декабря 2008 г. № 273-ФЗ «О противодействии коррупции»(http://iv2.garant.ru).

6. ФЗ от 25.07.1998 №128-ФЗ "О государственной дактилоскопической регистрации в РФ" (http://base.consultant.ru),

7. Международная конвенция по борьбе с подделкой денежных знаков (Женева, 20 апреля 1929 г.) (http://zakon.kuban.ru).

8. Криминалистика: учебник для вузов / Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин, Ю. Г. Корухов (и др.). 3-е изд., перераб. и доп. М.: НОРМА, 2007.

9. Криминалистика: учебник / под ред. А. Ф. Волынского. В. П. Лаврова. 2-е изд. М.: ЮНИТИ, 2008.

10. Яблоков Н. П. Криминалистика: учебник для вузов и юридических факультетов. 3-е изд., перераб. и доп. М., 2006.

11. Аверьянова Т. В. Судебная экспертиза: курс общей теории. М., 2006.

12. Баев О. Я. Тактика следственных действий. 2-е изд. Воронеж: НПО «МОДЕК», 1995.

13. Белкин Р. С. История отечественной криминалистики. М.: НОРМА, 1999.

14. Белкин Р. С. Криминалистика: учебный словарь-справочник. М.: Юристъ, 1999. Университетская серия

15. Белкин Р. С. Криминалистическая энциклопедия. М.: БЕК, 1997.

16. Белкин Р. С. Курс криминалистики: в 3 т. М.: Юристъ, 1997.

17. Белкин Р. С., Лившиц Е. М. Тактика следственных действий. М.: Новый юрист, 1997.

18. Возгрин И. А. Введение в криминалистику. История, основы теории, библиография. СПб., 2003.

19. Волынский В. А. Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений. М., 1994.

20. Волынский В. А., Моторный И. Д. Взрывные устройства: Криминалистические методы и средства их обнаружения и обезвреживания. Осмотр места взрыва: лекция. М.: ЮИ МВД РФ, 2000.

21. Газизов В. А., Филлипов А. Г. Видеозапись и ее использование при раскрытии и расследовании преступлений. М., 1998.

22. Гинзбург А. Я. Опознание в следственной, оперативно-розыскной и экспертной практике. М.: Право и закон, 1996.

23. Гросс Г. Руководство для судебных следователей, как система криминалистики / пер. с нем. Л. Дудкин и Б. Зиллер. - Перепеч. с изд. 1908 г.

24. Драпкин Л. Я. Тактические операции - эффективные подсистемы процесса расследования. Екатеринбург, 1995.

25. Драпкин Л. Я., Долинин В. Н. Тактика следственных действий. Екатеринбург, 1999.

26. Жбанков В. А. Получение образцов для сравнительного исследования. М., 1992.

27. Закатов А. А., Цветков С. И. Тактика допроса при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группами. М., 1996.

28. Использование запаховой информации при расследовании убийств и других преступлений против личности / Т. Н. Шамонова (и др.). М., 1997.

29. Карагодин В. Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. Свердловск, 1992.

30. Карнаухов В. Е. Оструктуре методик по расследованию преступлений // Вестник криминалистики. 2004. Вып. 2(10).

31. Корухов Ю. Г. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений. М.: НОРМА-ИНФРА 1998.

32. Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования / под ред. Т. В. Аверьяновой, Р. С. Белкина. М.: Новый юрист, 1997.

33. Криминалистическое описание внешности человека / под ред. В. А. Снеткова. М.: ВНИИ МВД СССР, 1988.

34. Кустов А. М. История развития и становления российской криминалистики: монография. М., 2005.

35. Лузгин И. М. Моделирование при расследовании преступлений. М.: Юридическая литература, 1981.

36. Образцов В. А. Выявление и изобличение преступника. М.: Юристъ, 1997.

37. Плескачевский В. М. Оружие в криминалистике. Понятие и классификация. М.: ООО НИПКЦ ВОСХОД, 1999.

38. Расследование грабежей и разбойных нападений, совершаемых с целью завладения имуществом граждан. М., 1991.

39. Россинская Е. Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском, арбитражном процессе. М.: Право и закон, 1996.

40. Селиванов Н. А., Соя-Серко Л. А. Расследование убийств. М., 1994.

41. Сосенушкина М. Н. Основы технико-криминалистической экспертизы документов. М.: Методический центр МВД РФ, 1996.

42. Справочник следователя: в 3 т. М., 1990-1992.

43. Стальмахов А. В., Сумарока А. М., Егоров А. Г., Сухарев А. Г. Судебная баллистика и судебно-баллистическая экспретиза. Саратов: ВЮИ МВД РФ, 1998.

44. Статистическая дактилоскопия / под ред. Л. Г. Эджубова. М.: Городец. Формула права, 1999.

45. Торвальд Ю. Сто лет криминалистики. М.: Прогресс, 1974.

46. Шурухнов Н. Г. Расследование краж. М., 1999.

47. Энциклопедия судебной экспертизы / под ред. Т. В. Аверьяновой и Е. Р. Россинской. М.: Юристъ, 1999.